招募说明书（更新） 天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金          招募说明书（更新）      基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司      基金托管东说念主：广发证券股份有限公司      日    期：二〇二四年十一月五日                                     招募说明书（更新）                      伏击教导   天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2020 年 10 月 30 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2819 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2020 年 12 月 30 日隆重收效。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应隆重阅读本招募说明书，全面相识本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分沟通自身的风险承受武艺，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出安祥决策。投 资东说念主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括： 证券商场举座环境激发的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资筹划过程中产生的操作风险以及本 基金独有风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币商场基金。   本基金标的指数为国证浮滥 100 指数。   心仪下列条件的统统 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）公司上市卓越三年；   （3）公司最近一年无紧要违纪、财务敷陈无紧要问题；   （4）公司最近一年筹划无荒谬、无紧要蚀本；   （5）国证行业分类下，一级行业为可选浮滥、主要浮滥、医药卫生、信息 时候和电信业务，或三级行业为物流的统统公司。                                  招募说明书（更新）   最先，剔除大股东累计质押比卓越 80%的股票；   然后，剔除近 6 月日均成交金额名次后 20%的股票，采纳近 6 月日均总市值 名次前 150 的股票；   临了，根据单元资产税息折旧及摊销前利润、营业总收入和总市值名次，加 权盘算得到抽象评分，并从高到低进行排序，结合公司治理、股权结构等，登第 前 100 只股票组成样本股。   联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。本基金并非保本基金，基金管理东说念主并弗成保证投资 于本基金不会产生蚀本。   基金管理东说念主在此相等教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广法则等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构摄取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之 间的匹配考试。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特地记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并和顺本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   投资者应当隆重阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上提要等信息暴露                              招募说明书（更新） 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资涵养、资产气象等判断基金是 否和自身的风险承受武艺相适当，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的具有基 金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来推崇， 基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理 东说念主提醒投资者防止基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主 员行为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总和的 外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司对于天弘国证浮滥 100 指数增强 型发起式证券投资基金增设份额及调整收益分派原则并相应修改联系法律文献 的公告》进行校阅。                                           招募说明书（更新）                          目     录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 一、弁言   《天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《证券投资基金销售管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息暴露管理办法》                （以下简称“《信息暴露办法》”）、                                《公开召募 通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                   （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》                             （以下简称“《指数 基金引导》”）以及《天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金居品府上提要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的校阅 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其频频作念出的校阅       《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其频频作念出的校阅 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                       招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 通达日 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主                                招募说明书（更新） 和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 章程的条件，请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额出动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转入 请求份额总和后的余额)卓越上一通达日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和                               招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开荒行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等 管理东说念主员或基金司理等东说念主员 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分散建立代码，分散盘算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                               招募说明书（更新） 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 件 进行处置计帐，目的在于灵验庇荫并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且摄取估值时候仍导致 公允价值存在紧要不细则性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细则性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不细则性的 资产                                      招募说明书（更新）                    三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   操办东说念主：司媛   组织体式：有限作事公司   注册本钱及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限作事公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 筹划管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文牍。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公 司投资银行部实施总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限作事公司抽象管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开荒集团有限公司融产结合作事激动办公室负责东说念主，现任 天津相信有限作事公司董事会文牍。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，安祥董事，硕士。历任中国设立银行北京西四支行海外部副司理， 中国设立银行北京长安支行副总司理，中国设立银行北京前门支行行长助理，中 国设立银行北京开荒区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产相助管理部总裁，盈科革命资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司作事公司董事长兼总司理。    车浩先生，安祥董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院解说、副院长。    黄卓先生，安祥董事，博士。现任北京大学国度发展商酌院长聘副解说、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限作事公司深圳营业部总 司理，联合证券有限作事公司交游管理部总司理，厦门联合相信投资有限作事公 司上海证券部总司理，中泰相信有限作事公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象管理部总司理，上海实业城市开荒集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合激动办副主任，现任天津相信有限作事公司业务总监兼资产管理总部 总司理、抽象管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高等居品司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券生意务部实施总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部商酌部司理，银华基金管理 有限公司机构答理部高等司理，中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘革命资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券商场商酌院瞎想中心过甚 下属北京标准股份制商议公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央培植科学商酌所助理商酌员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部培植中心副处长，天下社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、商酌 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限作事公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限作事公司）上海总部财务表情主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时候部高等时候内行，北京念念德泰科科技发展 有限公司时候研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   刘笑明先生，运筹学硕士，10 年证券从业涵养。历任建信基金管理有限作事 公司量化商酌员、北京极至投资管理有限公司投资司理、中国东说念主保资产管理有限                                         招募说明书（更新） 公司基金司理，2020 年 4 月加盟本公司。历任天弘中证红利低波动 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2023 年 12 月）、天弘中证高端 装备制造指数增强型证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2023 年 05 月）。 现任本公司基金司理。天弘中证科技 100 指数增强型发起式证券投资基金基金经 理、天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏 产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏产业交游型通达式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题交游型通达式指数证券投资基金基 金司理、天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深 物联网主题交游型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基 金基金司理、天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘国证绿色电力指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主交游型 通达式指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 交 易型通达式指数证券投资基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 交游型通达式 指数证券投资基金伙同基金基金司理、天弘中证沪港深物联网主题交游型通达式 指数证券投资基金发起式伙同基金基金司理、天弘中证汽车零部件主题指数型发 起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   杨超先生，任职时辰：2020 年 12 月 30 日至 2022 年 07 月 29 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、夹杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；                               招募说明书（更新）   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息暴露办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全里面 适度轨制，选定灵验措施，防守不法行为的发生。   基金管理东说念主攻击性行为的承诺。   本基金管理东说念主照章攻击从事以下行为：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；                            招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交游行为；   （7）冒失职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程攻击的其他行为。   （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着努力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的交游行为。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行为。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面适度轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须隐敝公司统统的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并运动于统统业务经过和业务形状；   （2）安祥性原则：公司根据业务需要设立保持相对安祥的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立安祥的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和敷陈公司风险管理气象，并进行安祥申报；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验防守种种风险，任何轨制的建立齐 要以防守风险、审慎筹划为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是统统职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司筹划策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整；                              招募说明书（更新）   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特质，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 适度方针体系，使风险适度更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面适度、风险管理， 从而适度公司的举座运营风险；   （2）督察长：安祥期骗督察权益，平直对董事会负责，实时向审计与风险 适度委员会提交联系公司表率运作和风险适度方面的作事敷陈；   （3）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管理工 具；根据公司总体风险适度想法，制定各业务和各形状风险适度想法和要求；落 实公司就紧要风险管理作念出的决定或决议；听取并操办会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经过；对作事东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会操办后实施。   （5）内控合规部：负责公司聚积统一的合规管理作事，按照公司章程和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、敷陈体系，束缚进步公司举座合规意志和武艺。   （6）风险管理部：通过投资交游系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场社交游 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交游的事中合规适度；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和适度；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行为、里面适度和风险管理的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和完结想法。                             招募说明书（更新）  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的作事。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿途作事，负责履行公司的风险管理要领，负责本部门的 风险管理系统的开荒、实施和补救，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险适度轨制  公司风险适度的想法为严格驯顺国度法律法例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自愿形成遵法筹划、表率运作的筹划念念想和筹划格调；束缚提高筹划管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险适度机制和轨制，确保各项筹划管理行为的健康运行与公司财产的安全 好意思满；补救公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司濒临的种种风险，包括政 策和商场风险，管理风险和工作说念德风险，分散制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚积交游轨制、信息暴露轨制、府上 保全轨制、守密轨制和安祥的监察稽核轨制等联系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障连续表率发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理作事，实施对公司筹划管理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚积统一的合规管理作事，按照公司章程和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、敷陈体系，不 断进步公司举座合规意志和武艺。  （3）审计管理轨制  为表率里面审计作事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行为、里面适度和风险管理的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和完结想法。  （4）里面管帐适度轨制  建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作适度规程，确督察帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了防守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割作事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督                            招募说明书（更新） 和考核轨制；为了防守管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案督察和 财务嘱托轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内适度度。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有妥贴的组织和授权，确保内 控合规作事是安祥的，并得到高管东说念主员的救济，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚积，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；   （3）建立、健全岗亭作事制。公司建立、健全了岗亭作事制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自作事规模中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、敷陈、教导要领。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的要领，证据和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险敷陈要领，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 气象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。选定数目化、时候化的风险适度技能， 建立数目化的风险管理模子，用以教导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定灵验的措施，对风险进行分散、适度和躲避，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了好意思满的培训筹划，为统统职工提供实足 和适当的培训，使职工明确其职责所在，适度风险。   本公司确知建立、补救、撑持和完善里面适度轨制是本公司董事会及管理层 的作事。本公司相等声明以上对于里面适度的暴露真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展束缚完善里面适度轨制。                                         招募说明书（更新）                        四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成未必间：1994 年 1 月 21 日    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册本钱：东说念主民币 7,621,087,664 元    存续期间：永恒    操办东说念主：罗琦    操办电话：020-66338888    广发证券是国内首批抽象类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分散在深圳 证券交游所及香港联合交游统统限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、资产管理、交游及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造抽象金融服求实力，主要筹划方针一语气多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务规模中形成了最初上风，商酌、资产管理、资产管理等位居前方。搁置 权益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业                                  招募说明书（更新） 经历或管帐师事务所审计涵养，从业涵养丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托 督作事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、盘算机等规模，是一支敦厚努力、积极跳跃的专科从业东说念主员队伍。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，束缚加强风险管理和里面适度，确保基金 资产的好意思满性和安祥性，切实补救基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。搁置 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东说念主的风险管理原则和里面适度轨制    广发证券开展基金托管业务罢黜以下风险管理原则： 行为业务开展和风险管理当慑服的最基本要求。 应浸透到决策、实施、监督、反馈等各个形状，风险适度应落实到业务波及的所 有岗亭、统统形状，包含事前风险适度、事中风险监控、过后风险敷陈和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保持高度的安祥性，各自从安祥的风险适度角度开拔， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调整风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险敷陈和传导机制，实时有 效地处理种种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据联系法律法例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面适度 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息暴露管理章程》、         《广发证券资产托管业务账户管理章程》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管理章程》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管理章程》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管理章程》、                 《广发证券资产托管部业务信息守密与业务                            招募说明书（更新） 档案管理章程》、        《广发证券资产托管业务救急管理章程》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管理章程》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管理章程》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面适度、风险管理、业务系统管理、守密和档案管理、救急 处理、从业东说念主员管理等沿途业务形状。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系法律法例章程以及基金合同、 基金托管左券联系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资攻击行为、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的盘算、基 金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、信 息暴露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等联系 法律法例章程或基金合同、基金托管左券联系约定的行为，应实时以书面体式通 知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪行 为，应立即敷陈中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。                                  招募说明书（更新）                      五、联系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   操办东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，采纳其他妥贴要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   操办东说念主：薄贺龙   （三）出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                               招募说明书（更新） 负责东说念主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 操办东说念主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实施事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 操办东说念主：管祎铭                                    招募说明书（更新）                  六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、《基金合同》过甚它法律法例的联系章程，并经中国证监会证监 许可【2020】2819号文准予注册。本基金的召募期为自2020年12月7日至2020年 元东说念主民币，按照每份基金份额1.00元东说念主民币盘算，设立召募期间召募资金过甚利 息结转的份额共计322,567,498.95份基金份额，已沿途计入基金份额持有东说念主基金 账户，归各基金份额持有东说念主统统。                                 招募说明书（更新）                   七、基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2020 年 12 月 30 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金限制低于 2 亿元的，基金合 同应当闭幕，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照基金合同约定的程 序进行计帐，并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   本基金在《基金合同》收效三年后连接存续的，基金存续期内，一语气 20 个 作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中赐与暴露；一语气 50 个作事日出现前述情形 的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无需召开基金份 额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                   招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其 他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额自 2021 年 1 月 6 日通达申购、赎回、 定投、出动业务，本基金 E 类基金份额自 2024 年 11 月 5 日通达申购、赎回、定 投、出动业务，具体办理经过见基金管理东说念主在指定媒介发布的联系公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或出动 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后盘算的该类基金份 额净值为基准进行盘算； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则起初实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理经过， 则赎回款顺延至下一个作事日划出。   在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以交游时辰扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的证据情况。销售机构对申购、 赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构确乎招揽到请求。申 购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资者应及 时查询。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 额为东说念主民币1.00元（含申购费、下同），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 币1.00元，追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币1.00元；各销售机构对最低申 购名额及级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但最低申购金额仍                                    招募说明书（更新） 不得低于1.00元。 份。某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构沿途交游账户的份额余额少于 交游账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交游过户、转托管、无数赎回、 基金出动等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必 须一次性沿途赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在该销售机构办理赎回业 务时，需同期罢黜销售机构的联系业务章程。 定见更新的招募说明书或联系公告。但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达 到或卓越基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或卓越 50%的除外)。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述措施对基金限制赐与控 制，具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类、E 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金份额 时收取申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金 资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购请求 单独盘算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：              申购金额（M）        申购费率                                          招募说明书（更新）             M＜100 万元              1.5%   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：                持有期限（T）        赎回费率    A类          T   C类          T   E类          T   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主，其赎回费全额计入基金财 产；对峙续持有期长于 30 日少于 90 日的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；对峙续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 有东说念主利益无推行性影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹划，如期或不如期                                         招募说明书（更新） 地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，不错按中国证监会要求履行必要手 续后，对基金投资者适当调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率罢黜联系法律法例以及 监管部门、自律法则的章程。   （七）申购份额与赎回金额的盘算   基金申购摄取“金额申购、份额证据”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用全齐用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用全齐用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 =98,522.17/1.0160= 96,970.64 份   上述盘算结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类、E 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份                                       招募说明书（更新）   例 2：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述盘算结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金摄取“份额赎回”方式，赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 日，适用赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10,679.00-53.40=10,625.60 元   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日种种基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额净值的盘算，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基 金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行适当程 序，不错适当延长盘算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求：                               招募说明书（更新） 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相躲避 50%聚积度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购请求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。                             招募说明书（更新） 商证据后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转入请求份额 总和后的余额)卓越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有武艺支付投资东说念主的沿途赎回请求时， 按正常赎回要领实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被根除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未                               招募说明书（更新） 能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求卓越上一通达 日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的沿途赎 回请求有繁难或者因支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回请求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回请求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额 净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付赎 回款项，但不得卓越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净 值。 联系章程，最迟于再行通达日在章程媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布再行通达的公告。   （十二）基金出动                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 联系法则由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于妥贴条件的非交游过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体法则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游风物或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记                            招募说明书（更新） 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。                               招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资想法   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可出动债券 （含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券）、货币商场用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴 中国证监会联系章程）。   本基金不错根据联系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和事迹比拟基准本基金的标的指数为：国证浮滥 100 指数   本基金的事迹比拟基准为：国证浮滥 100 指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5%   国证浮滥 100 指数是由国证指数有限公司编制，以响应 A 股商场中浮滥主 题上市公司的商场推崇，并为投资者提供更丰富的指数化投资用具。本基金为股 票型指数增强基金，投资想法是在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础上， 结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。因此，本基金的业 绩比拟基准为 95%的国证浮滥 100 指数收益率加上 5%的银行活期入款税后利 率，以响应本基金的居品定位以及风险收益特征。                                招募说明书（更新）   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不妥贴要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中 国证监会敷陈并建议管理决策，如更换基金标的指数、出动运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无推行性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主可在履行适当要领后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债 券型基金、夹杂型基金。   （五）投资策略   本基金摄取指数增强型投资策略，以国证浮滥 100 指数行为基金投资组合的 标的指数，结合深入的宏不雅面、基本面商酌及数目化投资时候，在指数化投资基 础上优化调整投资组合，力图适度本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全齐值不卓越 0.5%，年追踪错误不卓越 7.75%，以完结高于标的指 数的投资收益和基金资产的永恒升值。如因指数编制法则调整或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪错误卓越上述范围，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度、 追踪错误进一步扩大。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结                            招募说明书（更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保持种种资产配置的基本厚实。在抽象考量系统性风险、种种资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基 金资产配置作念出合适调整。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在想法指数中的权重为基础，通过适度股票组合 中各股票相对其在想法指数中权重的偏离，完结对追踪错误的适度，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队开荒的多因子α预测模子、结构化风 险模子和交游成本估量模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被料理了预期追踪错误预算，同期具有较高的交游成本调整后预期逾额 收益率。本基金将不如期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票商场永恒数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票将来收益率的关系进行深入商酌，寻找和开荒与将来收益率具有显耀 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的暴露值，估 计各股票将来一段时辰的α。   该模子是海外上商酌和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率明白为 共有因子的收益率和其独有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）滚动为 因子风险和其独有风险，将对股票组合的风险估量滚动为对因子组合风险的估量 和个股独有风险的估量，这么不错减少需要估量的变量个数，使得估量愈加准确 和稳健。                             招募说明书（更新）   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，结合了文献与中国股票市 场的具体情况开荒而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对想法指数的敞口，力图将股票组合的追踪错误适度在预算范围内。   该模子根据各股票的交游活跃进程、买卖价差、交游用度、可能的持有期限 等来估量各股票的交游成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行调整，达到优化组合的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深入商酌的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期适度和结构 散播策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概略提供厚实收益的 债券和货币商场用具组合。   在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格适度投资风险的基础 上适当参与资产救济证券、股指期货等金融用具的投资。   （1）资产救济证券投资策略   本基金将在严格适度风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、交游策略等进行投资。   本基金通过对资产救济证券的披发机构、担保情况、资产池信用气象、爽约 率、历史爽约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行抽象评估，同期依据资产救济证券的订价模子， 细则合适的投资对象。在资产救济证券的管理上，本基金通过建立爽约波动模子、 测评可能的爽约损失概率，对资产救济证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和适度。   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，                             招募说明书（更新） 摄取流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分沟通股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特地情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好的完结投资想法，在加强风险防守并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等身分的基础上，合理细则投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以妥贴上述法律法例和监管要求的变化。   （六）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越该                                 招募说明书（更新） 资产救济证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得卓越其种种资产救济证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资标准，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的身分致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押                                 招募说明书（更新） 式回购）等；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差盘算）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得卓越基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓越本基金持有该证券总量的 均盘算；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资不妥贴第（22）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起初。                            招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。   为补救基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程攻击的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述攻击性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。  （七）基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金                            招募说明书（更新） 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。                                    招募说明书（更新）                十、基金投资组合敷陈   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在乌有纪录、误导性述说或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本敷陈中的 财务方针、净值推崇和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合敷陈所载数据搁置 2024 年 06 月 30 日，本敷陈中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度敷陈。  序号 表情           金额(元)             占基金总资产的比例（%）     其中：股票        84,696,063.10     94.18     其中：债券        3,148,406.71      3.50         资产救济证券   -                 -     其中：买断式回购的买入返                  -                 -     售金融资产  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     3,162,384.00    3.53  B    采矿业          -               -  C    制造业          67,805,816.26   75.66       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       2,247,032.00    2.51  G    交通运输、仓储和邮政业 2,532,339.00     2.83  H    住宿和餐饮业       -               -                                 招募说明书（更新）     信息传输、软件和信息技 I               5,449,880.40    6.08     术服务业 J   金融业         -               - K   房地产业        -               - L   租借和商务服务业    1,679,226.00    1.87 M   科学商酌和时候服务业  576,093.00      0.64     水利、环境和寰球设施管 N               -               -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -               -     务业 P   培植          -               - Q   卫生和社会作事     1,196,098.32    1.33 R   文化、体育和文娱业   -               - S   抽象          -               -     共计          84,648,868.98   94.45  代码 行业类别           公允价值(元)      占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -            -  B    采矿业          -            -  C    制造业          47,194.12    0.05       电力、热力、燃气及水坐褥  D                 -            -       和供应业  E    建筑业          -            -  F    批发和零卖业       -            -  G    交通运输、仓储和邮政业 -             -  H    住宿和餐饮业       -            -       信息传输、软件和信息技  I                 -            -       术服务业  J    金融业          -            -  K    房地产业         -            -  L    租借和商务服务业     -            -  M    科学商酌和时候服务业   -            -       水利、环境和寰球设施管  N                 -            -       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -            -       务业  P    培植           -            -  Q    卫生和社会作事      -            -  R    文化、体育和文娱业    -            -  S    抽象           -            -       共计           47,194.12    0.05                                        招募说明书（更新） 投资明细  序                                    占基金资产净值     股票代码   股票称号  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）  序                                 占基金资产净值     股票代码  股票称号    数目(股)  公允价值(元)  号                                 比例（％）                                            占基金资产净值 序号    债券品种              公允价值(元)                                            比例（％）       其中：政策性金融债         -                  -                                             招募说明书（更新） 序                                               占基金资产净值   债券代码     债券称号       数目（张）     公允价值(元) 号                                               比例（％） 资明细    本基金本敷陈期末未持有资产救济证券。    本基金本敷陈期末未持有贵金属。    本基金本敷陈期末未持有权证。    本基金本敷陈期末未持有股指期货。    本基金本敷陈期末未持有国债期货。 查，未发当今敷陈编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。  序号     称号                     金额(元)     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可出动债券。     本基金本敷陈期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。                               招募说明书（更新） 金额单元：东说念主民币元  序                流通受限部分的公 占基金资产净值      股票代码   股票称号                   流通受限情况说明  号                允价值       比例（％）     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                           十一、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日 2020 年 12 月 30 日，基金事迹数据搁置 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                          天弘国证浮滥 100 指数增强 A                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率标准差                         准差②      率③                                            ④               -1.53%    1.44%   -9.09%    1.42%   7.56%    0.02%               -23.32%   1.42%   -25.34%   1.43%   2.02%    -0.01%               -11.77%   0.92%   -12.20%   0.95%   0.43%    -0.03%               -4.36%    1.16%   -4.11%    1.19%   -0.25%   -0.03% 自基金合同 收效日起至 -36.22%           1.26%   -41.04%   1.27%   4.82%    -0.01%      今                                                     招募说明书（更新）                          天弘国证浮滥 100 指数增强 C                                           事迹比拟                         份额净值 事迹比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率标准差                         准差②      率③                                            ④               -1.82%    1.44%   -9.09%    1.42%   7.27%    0.02%               -23.56%   1.42%   -25.34%   1.43%   1.78%    -0.01%               -12.03%   0.92%   -12.20%   0.95%   0.17%    -0.03%               -4.51%    1.16%   -4.11%    1.19%   -0.40%   -0.03% 自基金合同 收效日起至 -36.89%           1.26%   -41.04%   1.27%   4.15%    -0.01%     今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相安祥。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                              招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产救济证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则 基金管理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准 则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应摄取最近交游日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，打发报价进行调整，细则公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时候细则公允价值。摄取估值时候细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并细则公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调整最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可出动债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，摄取估值时候细则公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产救济证券，摄取估值时候细则公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应摄取估值时候细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，摄取估值时候细则公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细则公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在显然各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的公说念性。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近交游日结算 价估值。 值。 会的联系章程进行估值。 无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分补救基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （五）估值要领                                招募说明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值错误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪行 的作事东说念主应当对由于该估值错误际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若 系同行业现有时候水平弗成料到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述章程实施：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游府上灭失或被错误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误作事方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值错误作事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值错误作事方一经积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误作事方打发更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的作事方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值错误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误作事方仍打发估值错误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得 利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值错误作事方。   （4）估值错误调整摄取尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因细则估值错误的作事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游扫尾后盘算当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （九）特地情况的处理 差不行为基金资产估值错误处理。 送的数据错误等原因，或由于国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经选定必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错误而形成的基金资 产估值错误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管 东说念主应积极选定必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                               招募说明书（更新）              十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金管理东说念主可 对种种别基金份额分散制定收益分派决策，本基金统一类别的每一基金份额享有 同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红                           招募说明书（更新） 利再投资的盘算方法，依照《业务法则》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的章程。                              招募说明书（更新）               十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的盘算 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    招募说明书（更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   本基金需根据指数使用许可左券的要求向标的指数的发布方深圳证券信息 有限公司支付指数许可使用费。在正常情况下，指数许可使用费按前一日的基金 资产净值的 0.02%的年费率计提。盘算方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费                               招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 8,000 元（大写：捌仟圆）                                     ，计费 期间不及一季度的，根据推行天数按比例盘算。   指数许可使用费逐日盘算，逐日累计，按季支付。由基金管理东说念主、基金托管 东说念主和指数供应商查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数许可使用费划 款指示，按照证据的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果指数使用许可左券约定的指数许可使用费的盘算方法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将摄取调整后的方法或费率盘算指数许可使用费。基金管理 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中暴露基金最新适用的方法及费率。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）            十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他联系章程。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信 息通过妥贴中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证基 金投资者概略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息 府上。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开暴露的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息摄取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息                             招募说明书（更新）   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上提要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品府上提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上提要、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品府上提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金 管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承 诺持有的期限等情况。   《基金合同》收效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站暴露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分散暴露基金管理东说念主、基                              招募说明书（更新） 金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律法例或中国证监会有另行章程的，从其章程。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下暴露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）出动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百 分之三十；                              招募说明书（更新）   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行为受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、 推行适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起初办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管理东说念主摄取舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别；   （24）《基金合同》收效满 3 年后，一语气三十个作事日、四十个作事日、四 十五个作事日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金资产净值低于五千 万元情形的；   （25）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开长远， 并将联系情况立即敷陈中国证监会。                            招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 投资政策和投资想法等。   基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中暴露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产救济证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中暴露其持有的资产救济证券总额、资产救济 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救济证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期报 告、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通 证券出借业务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游 事项作详备说明。 计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。计帐组应当将计帐敷陈登载 在章程网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及                               招募说明书（更新） 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 暴露内容与形状准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金 计帐敷陈等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金联系信 息： 资产价值时； 营业时；                              招募说明书（更新）                 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施要领和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且摄取估值时候仍导致公允价 值存在紧要不细则性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不细则性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不细则性的资产。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和出动。 基金份额持有东说念主请求申购、赎回或出动侧袋账户份额的，该申购、赎回或出动申 请将被拒却。   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或延 缓支付赎回款项。   （3）基金管理东说念主照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在 联系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购请求。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行安祥管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用安祥的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简 称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称号增多大                             招募说明书（更新） 写字母 M 记号行为后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号 中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者歪曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法细则的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建立账套，实行安祥核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应妥贴《企业管帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商议、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分派条件的情形下，                            招募说明书（更新） 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的 收益与分派条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （2）如期敷陈   侧袋机制实施期间，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在如期敷陈中单独进行暴露，包括但不限于： 其他与特定资产气象联系的信息； 间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管理东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺；   （3）临时敷陈   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按 章程实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是                            招募说明书（更新） 否沿途完成变现，基金管理东说念主齐将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后，实时聘用妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所的专科看法。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表看法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计看法，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，打发敷陈期间基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年报暴露，实施适当要领并发表审计看法。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐敷陈的联系要 求，聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并暴露专项审计看法。   （三）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              十九、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到种种身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者概略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但弗成完全躲避。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产救济证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交游 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得实足的现款应付赎回支 付所引致的风险。                             招募说明书（更新）   本基金的投资商场主要为证券交游所、天下银行间债券商场等流动性较好的 表率型交游风物，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高聚积度的特征，抽象评估在正常商场环境下本基金的流动性 风险适中。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有武艺支付投资东说念主的沿途赎回请求时， 按正常赎回要领实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日连接赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被根除。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回请求卓越上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主合计支付该基金份额持有东说念主的沿途赎 回请求有繁难或者因支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回请求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回请求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额                                招募说明书（更新） 净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付 赎回款项，但不得卓越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性繁重等极点情况下发生无法打发投资者无数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎登第脱期办理无数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风 险管理用具行为援手措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批要领并与基金托管东说念主协商一致。在推走时用种种流动性风险管理用具 时，投资者的申购赎回请求、赎回款项支付、投资成本等可能受到相应影响，基 金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合 法权益。   （四）本基金独有风险 低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现款基金资 产的 80%，在股票商场发生较大波动时，本基金系统性风险较大，可能对基金的 净值产生较大影响。 基于量化策略进行频频交游。在基金投资过程中，多个形状会使用量化选股模子， 存在量化模子失效导致基金事迹收益欠安的风险。 子α预测模子、结构化风险模子和交游成本估量模子，通过组合优化的方法构建 出股票增强组合，其主要作事经过包括辘集数据、调用模子分析数据、盘算想法 持仓等几个部分，蕴含了数据风险和模子风险。                                招募说明书（更新）   本基金建立量化模子的数据起原包括宏不雅数据、行业信息、上市公司基本财 务数据、证券及期货商场交游行情数据、卖方分析师预期及评级数据等多种数据， 无为涵盖种种信息源，联统统据起原于不同数据提供商，且按不同的需乞降表率 进行进行预处理。在数据辘集、预处理等过程中可能发生数据错误风险，从而对 量化模子输出结果形成影响。   本基金基于量化模子进行投资决策，量化投资方法的弱势在一定进程上会影 响本基金的推崇。一方面，面对束缚变换的商场环境，量化投资策略所罢黜的模 型表面均处于束缚发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的推走时用中， 中枢参数假设的变动均可能影响举座后果的厚实性；临了，定量模子存在对历史 数据的依赖。因此，在推走时用过程中，商场环境的变化可能导致罢黜量化模子 构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资后果。   本基金力图适度本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度 的全齐值不卓越 0.5%，年追踪错误不卓越 7.75%，但因标的指数编制法则调整或 其他身分可能导致追踪错误卓越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能建立较低的 赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分基金 份额的风险。   标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，抽象沟通成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。                               招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和补救，将来指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和补救，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会敷陈并建议管理决策，如更换基金标的指 数、出动运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、出动运作方式、与 其他基金合并或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策细则并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与联系商场推崇有在各异，影响投资收益。   基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，本 基金合同应当闭幕，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》收效三年后连接存续的，一语气五十个作事日出现基金份额持有 东说念主数目动怒二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   故投资者还将濒临《基金合同》自动闭幕的风险。 数基金（ETF），在不调动本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的 伙同基金。投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和出动。因特定资产的变当前辰具有不细则 性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （六）本基金投资股指期货的风险                            招募说明书（更新） 无欠债结算轨制，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过 低，减少预期收益。保证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的 损失。 上，基差具有料感性，跟着到期日接近，现货与期货价钱渐趋一致。但推行上套 利扫尾时辰与期货合约到期日同样不在统一天，因此在了结套利进行期货合约对 冲时，期货价钱尚未料理至其标的现货价钱，存在基差风险。 产生更大的收益波动。   （七）资产救济证券投资风险   资产救济证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救济 证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为救济的证券，所濒临的风险主要包括交游 结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信 用风险、商场交游不活跃导致的流动性风险等。   （八）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险、流动性风险以及敌手方交游风险等融资及转融通业务特 有风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及联系用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或一语气的飞腾，可能形成按市值加权平均盘算的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现一语气的下降或一语气的飞腾，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所展望的权                             招募说明书（更新） 重。  后继运作和收益，以至产生损失。  （九）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或波折成为本基金的风险。   （十）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广法则等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构摄取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之 间的匹配考试。   （十一）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在弱势或者东说念主为身分形成操作 乌有或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门讹诈、交游 错误、IT 系统故障等风险。   （十二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的商酌水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形貌和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现乌有等，齐会影响基金的收益水平。   （十三）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者违抗 基金合同联系章程的风险。   （十四）其它风险 用具，基金可能会濒临一些特地的风险；                              招募说明书（更新） 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十五）声明 管理东说念主与基金销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的； 或《基金合同》收效三年后连接存续的，一语气五十个作事日出现基金份额持有东说念主 数目动怒二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的身分致使标的指数不妥贴要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对管理决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会                              招募说明书（更新） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权益和义务   （一） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安祥运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度，若拜托其他机构办理登记业务的，打发拜托的 基金登记机构办理基金登记的行为进行监督；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行为；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                              招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、出动和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎努力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相安祥，对所管理的不同基金分散 管理，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程盘算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系章程，履行信息暴露及 敷陈义务；   （12）保守基金生意奥密，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主表示，因向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；（13）按《基金 合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；                            招募说明书（更新）   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而况 保证投资者概略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管左券》 的章程安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、努力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相安祥；对所托管的不同的基金分散建立账户，安祥核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相安祥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他联系章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财 产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，                             招募说明书（更新） 实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他 联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主表示，因 向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具看法， 说明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的章程进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金合同》及《托管左券》章程 的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上15年以 上；  （12）从基金管理东说念主或其拜托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监 会，并文书基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，甘心担 抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持                              招募说明书（更新） 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息暴露，实时期骗权益和履行义务；                                 招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的统一类别每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩标准或提高销售服务费，但法律 法例或中国证监会要求调整该等报恩标准或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别（法律法例和中国证监会另有章程或《基金合同》另有 约定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                              招募说明书（更新）   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就统一事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或调整基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法则进行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系申购、赎回、出动、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开，并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得攻击、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设操办东说念主姓名及操办电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关过甚 操办方式和操办东说念主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基 金份额持有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的体式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。                             招募说明书（更新）   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个作事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代 表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托证 明妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错摄取网罗、电话或其他方式进行表决，或者摄取网罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可摄取其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和 通信方式开会的要领进行。   （五）议事内容与要领                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基 金份额持有东说念主大会操办的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程要领确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份 额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托 东说念主姓名（或单元称号）和操办方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，出动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合 同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提 交妥贴会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥贴会议文书章程的书面表决看法视为灵验表决，表决看法无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议起初后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起初后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。                             招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如果摄取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内统一类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系章程以本节特地约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 销售服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金管理东说念主可                             招募说明书（更新） 对种种别基金份额分散制定收益分派决策，本基金统一类别的每一基金份额享 有同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；  （二）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  （三）收益分派决策的细则、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 章程媒介公告。  四、与基金财产管理、运用联系用度的计提、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。  （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的盘算                                    招募说明书（更新） 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。盘算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值                             招募说明书（更新）   销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起2-5个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所 章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 具体盘算方法及支付方式见招募说明书。   如果指数使用许可左券约定的指数许可使用费的盘算方法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将摄取调整后的方法或费率盘算指数许可使用费。基金管理 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中暴露基金最新适用的方法及费率。   上述“（一）基金用度的种类”中第5－11项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   五、基金财产的投资想法、投资范围和投资地点   （一）投资想法   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基 础上，结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资 券、超短期融资券等）、货币商场用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指 期货、资产救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须妥贴中国证监会联系章程）。   本基金不错根据联系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围。                               招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和事迹比拟基准本基金的标的指数为：国证浮滥 100 指数   本基金的事迹比拟基准为：国证浮滥 100 指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5%   国证浮滥 100 指数是由国证指数有限公司编制，以响应 A 股商场中浮滥主 题上市公司的商场推崇，并为投资者提供更丰富的指数化投资用具。本基金为股 票型指数增强基金，投资想法是在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础上， 结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。因此，本基金的业 绩比拟基准为 95%的国证浮滥 100 指数收益率加上 5%的银行活期入款税后利 率，以响应本基金的居品定位以及风险收益特征。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不妥贴要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中 国证监会敷陈并建议管理决策，如更换基金标的指数、出动运作方式、与其他基 金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。 但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无推行性不利影响（包括但不限于 编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主可在履行适当要领后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时 公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢黜基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债                                招募说明书（更新） 券型基金、夹杂型基金。   （五）投资策略   本基金摄取指数增强型投资策略，以国证浮滥 100 指数行为基金投资组合的 标的指数，结合深入的宏不雅面、基本面商酌及数目化投资时候，在指数化投资基 础上优化调整投资组合，力图适度本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均 追踪偏离度的全齐值不卓越 0.5%，年追踪错误不卓越 7.75%，以完结高于标的指 数的投资收益和基金资产的永恒升值。如因指数编制法则调整或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪错误卓越上述范围，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪偏离度、 追踪错误进一步扩大。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保持种种资产配置的基本厚实。在抽象考量系统性风险、种种资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基 金资产配置作念出合适调整。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在想法指数中的权重为基础，通过适度股票组合 中各股票相对其在想法指数中权重的偏离，完结对追踪错误的适度，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队开荒的多因子α预测模子、结构化风 险模子和交游成本估量模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被料理了预期追踪错误预算，同期具有较高的交游成本调整后预期逾额                            招募说明书（更新） 收益率。本基金将不如期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票商场永恒数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票将来收益率的关系进行深入商酌，寻找和开荒与将来收益率具有显耀 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的暴露值，估 计各股票将来一段时辰的α。   该模子是海外上商酌和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率明白为 共有因子的收益率和其独有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）滚动为 因子风险和其独有风险，将对股票组合的风险估量滚动为对因子组合风险的估量 和个股独有风险的估量，这么不错减少需要估量的变量个数，使得估量愈加准确 和稳健。   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，结合了文献与中国股票市 场的具体情况开荒而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对想法指数的敞口，力图将股票组合的追踪错误适度在预算范围内。   该模子根据各股票的交游活跃进程、买卖价差、交游用度、可能的持有期限 等来估量各股票的交游成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行调整，达到优化组合的目的。   对于存托凭证投资，本基金将在深入商酌的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期适度和结构 散播策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概略提供厚实收益的 债券和货币商场用具组合。                             招募说明书（更新）   在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格适度投资风险的基础 上适当参与资产救济证券、股指期货等金融用具的投资。   （1）资产救济证券投资策略   本基金将在严格适度风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、交游策略等进行投资。   本基金通过对资产救济证券的披发机构、担保情况、资产池信用气象、爽约 率、历史爽约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行抽象评估，同期依据资产救济证券的订价模子， 细则合适的投资对象。在资产救济证券的管理上，本基金通过建立爽约波动模子、 测评可能的爽约损失概率，对资产救济证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和适度。   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 摄取流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，结结伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分沟通股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特地情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融滋生品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。   （3）参与融资及转融通证券出借业务策略  为更好的完结投资想法，在加强风险防守并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析商场 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等身分的基础上，合理细则投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以妥贴上述法律法例和监管要求的变化。  （六）投资限制                                招募说明书（更新）   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越该 资产救济证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得卓越其种种资产救济证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资标准，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定                                 招募说明书（更新） 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的身分致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差盘算）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得卓越基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓越本基金持有该证券总量的 均盘算；                                 招募说明书（更新）   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并盘算，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资不妥贴第（22）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起起初。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。   为补救基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程攻击的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                招募说明书（更新） 照商场公说念合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述攻击性章程，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。   六、基金资产净值的盘算方法和公告方式   （一）基金财产净值的盘算方法 额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在章程网站暴露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露通达日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露 半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和闭幕事由、要领以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例                              招募说明书（更新） 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连结的； 或《基金合同》收效三年后连接存续的，一语气五十个作事日出现基金份额持有东说念主 数目动怒二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的身分致使标的指数不妥贴要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对管理决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组统一招揽基金；                             招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担。                              招募说明书（更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接古道、努力、尽责地履 行基金合同章程的义务，补救基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。                               招募说明书（更新）             二十二、基金托管左券的内容摘抄   （一）托管左券当事东说念主   称号：天弘基金管理有限公司   称号：广发证券股份有限公司   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券采纳标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用联系时候系统，对基金推行投资是否妥贴《基金合同》对于证券采纳标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、 债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可出动债券 （含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超 短期融资券）、货币商场用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资 产救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴 中国证监会联系章程）。   本基金不错根据联系法律法例的章程进行融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个 交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。                                招募说明书（更新） 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％， 完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％，完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产救济证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救济证券的比例，不得卓越 该资产救济证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产救济 证券，不得卓越其种种资产救济证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资标准，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定                                 招募说明书（更新） 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的身分致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差盘算）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得卓越基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得卓越本基金持有该证券总量的 盘算；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境                                 招募说明书（更新） 内上市交游的股票合并盘算，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特地情形除外。因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资不妥贴第（22）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起初。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。 议第十五条第九款基金投资攻击行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资攻击行为和关联交游进行监督。根据法律法例联系基金从事 关联交游的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股关系 的股东、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。 基金管理东说念主和基金托管东说念主有作事确保关联交游名单的真确性、准确性、好意思满性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安祥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                             招募说明书（更新） 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过， 灵验防守和适度风险，托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供妥贴法律法例及行业标准的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券 商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严 格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单和交游结算方式进行 交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单细则前已与本次剔除的交游敌手进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交游敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个 作事日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券商场的交游法则进行 交游，并负责管理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律作事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时辰前仍未承担爽约作事过甚他联系法律作事的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游结算方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇作事。 理东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否驯顺相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因                              招募说明书（更新） 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券商场交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 联系作事的落实和协调，并确保基金托管东说念主概略正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的作事及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。   （2）基金管理东说念主投资非公开荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基金 投资比例限制失调、基金流动性繁难以及联系损失的打发管理措施，以及联系异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开荒行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 选定积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿作事的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此际遇的损失。   （3）本基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个作事日 向基金托管东说念主提交联系书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的联系府上真确、准 确、好意思满。联系府上如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的府上。上述书面 府上包括但不限于：                              招募说明书（更新） 记结算有限作事公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开荒行股票后两个交游日内，在中国 证监会章程媒介暴露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违抗联系限制章程，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管理东说念主应在两日内编制临时敷陈书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据联系章程有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）联系法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 产净值盘算、种种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                             《基金合同》和 本托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应 在章程时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监                            招募说明书（更新） 督敷陈的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联统统据府上和轨制等。 行政法例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东说念主无正 当根由，拒却、抑制对方根据本托管左券章程期骗监督权，或选定拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则 依照联系法律法例的章程和基金合同的约定实施。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和期 货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主盘算的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行为。 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相 关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时辰内修起并改 正。基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本左券过甚他联系章程时，应实时以书面体式文书基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金                            招募说明书（更新） 托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系府上以供基 金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时辰内修起基金管理东说念主并改正。 基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈 中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的， 基金托管东说念主应积极配合提供联统统据府上和轨制等。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、抑制对方根据本左券章程期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应安祥于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得 自走时用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和 期货账户等投资所需账户，安祥核算，联系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分散建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与独 立。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本左券的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完 成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户补救费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选定措施进行催收。 由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损 失，基金托管东说念主对此不承担任何作事。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得拜托第三                               招募说明书（更新） 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具有托管履历的生意银行开 设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                   《运作办法》等联系章程后，基金管理 东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规 定时辰内，聘用具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资 敷陈。验资敷陈需对发起资金提供方过甚持有的基金份额进行特意说明。出具的 验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东说念主 按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主以基金的口头在具有基金托管履历的生意银行开设托管资 金特意账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （2）托管资金特意账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   （3）托管资金特意账户的开立和管理当妥贴银行业监督管理机构的联系规 定。   （4）基金托管东说念主不错通过请求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于心仪开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。                            招募说明书（更新）   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东说念主计帐作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚韧日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算 机构的联系章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主代表基金签 订中国银行间商场债券回购交游主左券。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的章程，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系章程使用并管理。   （2）法律法例等联系章程对子系账户的开立和管理另有章程的，从其章程 办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库， 督察凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验适度的资产不承担保 管作事。   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分散由基金管理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本左券另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要                               招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的督察期限为《基 金合同》闭幕后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得出动。   （五）交游及计帐交收安排   基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券、期货筹划机构。选 择的标准是：   基金管理东说念主应制定采纳的标准和要领，并负责根据联系标准以及里面管理制 度对子系证券筹划机构进行捕快后细则代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承 担相应作事。基金管理东说念主和被采纳的证券筹划机构签订交游单元使用左券，由基 金管理东说念主文书基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式文书基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责采纳代理本基金股指期货交游的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程实施，若无明 确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采纳的法则实施。   本基金由基金管理东说念主行为交游参与东说念主通过交游单元在证券交游所进行证券 交游。根据《证券交游资金前端风险适度业务法则》等联系章程，证券交游所、 证券登记机构对交游参与东说念主联系交游单元的全天净买入申报金额总量实施额度 管理，并通过交游所对交游参与东说念主实施前端适度。本基金可能因上述业务法则而 无法完成某笔或某些交游，由此形成的损益由基金财产承担。   （1）计帐与交割   根据《中国证券登记结算有限作事公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个作事日内，中国证券登记结算有限作事公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事                                招募说明书（更新） 公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在资金出动表中响应调整后的最低 备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限作事公司细则的推行最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限作事公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交游划款指示具体办理。   如果因为基金托管东说念主自身原因在计帐上形成基金财产的损失，应由基金托管 东说念主负责抵偿；如果因为基金管理东说念主未预先文书基金托管东说念主增多交游单元等事宜， 致使基金托管东说念主招揽数据不好意思满，形成计帐差错的作事由基金管理东说念主承担；如果 因为基金管理东说念主未预先文书需要单独结算的交游，形成基金资产损失的由基金管 理东说念主承担；如果由于基金管理东说念主违抗商场操作法则的章程进行超买、超卖及质押 券欠库等原因形成基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基 金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，基金托管东说念主应给与必要的配合，由此给基金 托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他资产形成的平直损失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日的投资交游资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不及，基金管理 东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如果未罢黜上述规 定备足资金头寸，影响基金资产的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金资产形成的平直损失由基金管 理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限作事公司结算章程，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置形成的投资风险和损失由基金管 理东说念主承担。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金管理东说念主发送的划款指示时，托管资 金特意账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基 金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示，但应及 时文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的划款                               招募说明书（更新） 处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主妥贴法律法 规、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却实施。   实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的联系章程经过实施。   （2）交纪行录、资金和证券账目查对的时辰和方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交纪行录的查对。逐日对外暴露种种基金 份额的基金份额净值之前，必须保证本日统统推行交纪行录与基金管帐账簿上的 交纪行录完全一致。如果推行交纪行录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核 算不好意思满或不真确，由此导致的损失由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照罪行进程相 甘心担。   资金账目按日核实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交游日扫尾后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券/期货账目。   （1）基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金管理东说念主或其拜托的登记机构 负责。   （2）基金管理东说念主应将每个通达日的申购、赎回、出动通达式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、出动通达式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主 指示实时划付赎回及转出款项。   （3）基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主拜托）的登记机构每个工 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述联统统据，并保证联统统据的准 确、好意思满。   （4）登记机构应通过与基金托管东说念主建立的加密系统发送联统统据(包括电子 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因种种原因，该系统无法正常发送，双 方可协商管理处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 章程保存。   （5）如基金管理东说念主拜托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述联系                                招募说明书（更新） 事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的作事。   （6）对于计帐专用账户的设立和管理   为心仪申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐账户， 该账户由登记机构管理。   （7）对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理东说念主负责与联系当事 东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金特意账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选定措施进行催收，由此形成基金损失的，基 金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。   （8）赎回和分成资金划拨章程   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金特意账户有实足的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主弗成按 时拨付，如系基金管理东说念主的原因形成，作事由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   （9）资金指示   除申购款项到达托管资金特意账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的形状、内容、发送、招揽和证据方式等与投资指示沟通。   基金托管资金特意账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、 净额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金特意账户应 收资金与应付资金的差额来细则托管资金特意账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。当存在托管资金特意账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管资金特意账户，基金托管东说念主在资金到账后按 约定方式文书基金管理东说念主；当存在托管资金特意账户净应付额时，基金管理东说念主应 在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示 将托管资金特意账户净应付额在 T 日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主 在资金划出后立即文书基金管理东说念主，便于基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管资金特意账户净应付额时，如托管资金特意账户有实足的资金， 基金托管东说念主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主                               招募说明书（更新） 弗成按时拨付，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成， 作事由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （1）在本基金与基金管理东说念主管理的其它基金开展出动业务之前，基金管理 东说念主应函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。   （2）本基金开展基金出动业务应按联系法律法例章程及《基金合同》的约 定进行公告。   （1）基金管理东说念主细则分成决策文书基金托管东说念主，两边审定后依照《信息披 露办法》的联系章程在中国证监会章程媒介上公告。   （2）基金托管东说念主和基金管理东说念主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。   （3）基金管理东说念主鄙人达指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时辰。   （1）本基金投资银行入款前，应与基金托管东说念主签署联系补充左券。   （2）本基金投资银行入款，必须摄取两边招供的方式办理。   （3）基金管理东说念主投资银行入款或办理入款支取时，应提前书面文书基金托 管东说念主，以便基金托管东说念主有实足的时辰履行相应的业务操作要领。   （六）基金资产净值盘算和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。种种基金份额的 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日盘算基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。如遇特地情况，经履行适当要领，不错适当延长盘算或公告。   （2）基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估 值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核                              招募说明书（更新） 无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产救济证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值原则   基金管理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应摄取最近交游日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，打发报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时候细则公允价值。摄取估值时候细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并细则公允价值。   （3）估值方法   ○                              招募说明书（更新） 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近交游市价，细则公允价钱；   ○ 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ○ 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   ○   ○ 易所商场挂牌转让的资产救济证券，摄取估值时候细则公允价值；   ○ 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应摄取估值时候细则 其公允价值。   ○ 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ○ 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ○ 次公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银                               招募说明书（更新） 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在显然各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按 成本估值。 确保基金估值的公说念性。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近交游日结算 价估值。 值。 会的联系章程进行估值。 估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 要领及联系法律法例的章程或者未能充分补救基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的看法，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，                              招募说明书（更新） 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防守损失进一步扩大；错误偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监 会备案；当发生净值盘算错误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有 东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的作事，经证据 后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分操办后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对盘算过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金 支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主 按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的作事。 盘算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值盘算错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券、期货交游所、指数编制单元及登记结算公司等级三方机构 发送的数据错误，或由于国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采 取必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错误而形成的基金份额净 值盘算错误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金管理东说念主、基金托管                             招募说明书（更新） 东说念主应积极选定必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统建立而产生的净值盘算尾 差，以基金管理东说念主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度联系部门章程的管帐轨制实施。   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管理东说念主安祥 地建立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理 方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。                             招募说明书（更新）   （3）财务报表的编制与复核时辰安排   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度 扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年扫尾之日起两个 月内完成基金中期敷陈的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及敷陈。 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （七）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分散督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善督察，则按联系法例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将联系府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺守密义务。   （八）争议管理方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和管理，协商、 谐和弗成管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接                              招募说明书（更新） 古道、努力、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，补救基金份额 持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统带。   （九）托管左券的变更与闭幕   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管左券的变更报中国证 监会备案。   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被根除、歇业或由其他基金托管东说念主招揽基金资 产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被根除、歇业或由其他基金管理东说念主招揽基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的闭幕事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起30个作事日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐要领：                              招募说明书（更新） 行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法律看法书；   (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中 国证监会备案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在章程报刊 上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。                                   招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务表情。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间出动服务   基金管理东说念主在基金合同收效后的适其时候将为投资者办理基金间的出动业 务，具体业务办理时辰、业务法则及出动费率在基金出动公告中列明。  （三）信息定制服务   在时候条件熟悉时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制请求，基金管理东说念主通过手机短信（因联系方时候系统 原因，小通畅用户暂不享有短敬佩务，待时候系统开荒运行得手后，基金管理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游证据信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他 销售机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式操办基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十四、其他应暴露的事项     暴露日历               暴露事项称号           暴露媒体                    天弘基金管理有限公司对于终                    止凤凰金信（海口）基金销售                    有限公司办理旗下基金联系销                        售业务的公告                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                        书（更新）                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                        第 3 季度敷陈                    天弘基金管理有限公司对于高                     级管理东说念主员变更的公告                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                        第 4 季度敷陈                    天弘基金将严格落实《证监会                    新闻发言东说念主就“两融”融券业                    务联系情况答记者问》联系要                           求                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                         年度敷陈                    天弘基金管理有限公司对于高                     级管理东说念主员变更的公告                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                    发起式证券投资基金 2024 年                                         招募说明书（更新）                        第 1 季度敷陈                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                    发起式证券投资基金（A 类份                    额）基金居品府上提要（更                          新）                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                    发起式证券投资基金（C 类份                    额）基金居品府上提要（更                          新）                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                        第 2 季度敷陈                    天弘基金管理有限公司对于终                    止喜鹊资产基金销售有限公司                    办理旗下基金联系销售业务的                          公告                    天弘基金管理有限公司对于终                    止中民资产基金销售（上海）                    有限公司办理旗下基金联系销                        售业务的公告                    天弘国证浮滥 100 指数增强型                         中期敷陈                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风物和营业风物，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印 件。                               招募说明书（更新）              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金募 集注册的文献  （二）对于请求召募注册天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金 之法律看法书  （三）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照  （四）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照  （五）《天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》  （六）《天弘国证浮滥 100 指数增强型发起式证券投资基金托管左券》  （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公风物，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公风物、营业风物。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十一月五日