鹏华安泽夹杂型证券投资基金    更新的招募说明书    （2024 年第 2 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司                           要紧领导      本基金经 2020 年 2 月 25 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华安泽夹杂型证券投资 基金注册的批复》注册，进行召募。根据臆测法律法则，本基金基金合同已于 2020 年 3 月 25 日慎重 奏效，基金管理东谈主于该日起慎重初始对基金财产进走运作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路、收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的居品脾气，充分研究自身的风险承受能力，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险过火他风险等。      本基金可投资资产支撑证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还可投资国债 期货等金融用具，而国债期货属于高风险投资用具，相应市集的波动也可能给基金财产带来较高风 险。      本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基 金。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应标准后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊艳丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读臆测内 容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 臆测的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托公约自动按捺存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭 证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金阐扬 的保证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢叫”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应厚爱阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品贵寓撮要。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容关联的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交游日内透露的对于上述紧要 变更的臆测公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 臆测服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息透露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的间隔与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘抄 第二十部分 基金托管公约的内容摘抄 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应透露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息 透露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理 章程》）等关联法律法则的章程，以及《鹏华安泽夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华安泽夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本 招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其真正性、 准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主 莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过火他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改进和补充 议》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文书等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的改进 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及臆测法律法法则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额 持有东谈主名册和办理非交游过户等 金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 过火变动情况的账户 赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 果报中国证监会备案并给予公告的日历 理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵从 为 份额兑换为现款的行动 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资方式 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额后的余额）突出上一怒放日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论 的用度 基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务 费的基金份额，称为 D 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并不收 取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务走嘴 无法进行转让或交游的债券等 金调整投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到自制对待 目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不祥情趣的资 产；（三）其他资产价值存在紧要不祥情趣的资产                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                      出资额（万元）    出资比例            国信证券股份有限公司                       7,500     50%       意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）        深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%                  总 计                        15,000   100%   二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时间有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席实行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席实行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业不绝部、圣 保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生,赋闲董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃省委研究室 做事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会政策法则部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限职责公司董事长兼党委 文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限职责公司监事长兼党委副文牍。自      高臻女士,赋闲董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理和 运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生,赋闲董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月初始担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融事迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月初始担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东谈主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东谈主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，结合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月初始担任鹏华基金 管理有限公司监事。      郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月初始担任鹏华基金管理 有限公司监事。   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国火器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事纯熟部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开拓银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理， 自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行外洋业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海结合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司究诘参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总经 理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集 官、机构答理部总司理。    刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，18 年证券从业训导。曾任中国农业银行金融市集部高档交游 员，从事债券投资交游服务；2011 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究服务，历任固定 收益部研究员、基金司理、公募债券投资部总司理/基金司理。现担任债券投资一部联席总司理/基金 司理。2012 年 09 月至 2018 年 04 月担任鹏华纯债债券基金司理，2012 年 12 月至 2015 年 04 月担任鹏 华月月发短期答理债券基金司理，2013 年 04 月至 2016 年 04 月担任鹏华丰利分级债券基金司理， 券基金司理，2016 年 02 月至 2018 年 03 月担任鹏华弘盛夹杂基金司理，2016 年 04 月至 2018 年 04 月 担任鹏华丰利债券（LOF）基金司理，2016 年 08 月至 2020 年 02 月担任鹏华双债保利债券基金司理， 债券基金司理，2016 年 08 月至 2018 年 06 月担任鹏华丰达债券基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 04 月担任鹏华丰恒债券基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰禄债券基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2016 年 11 月至 2018 年 07 月担任鹏华丰盈债券基金 司理，2016 年 12 月至 2018 年 05 月担任鹏华普泰债券基金司理，2016 年 12 月至 2018 年 07 月担任鹏 华丰惠债券基金司理，2017 年 02 月至 2018 年 06 月担任鹏华安益增强夹杂基金司理，2017 年 03 月至 债券基金司理，2017 年 04 月至 2018 年 05 月担任鹏华丰瑞债券基金司理，2017 年 06 月至 2018 年 03 月担任鹏华丰玺债券基金司理，2017 年 06 月至 2018 年 06 月担任鹏华丰源债券基金司理，2018 年 10 月至 2021 年 08 月担任鹏华双债增利债券基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 01 月担任鹏华永诚一年 依期怒放债券基金司理，2019 年 09 月担任鹏华丰满债券（LOF）基金司理，2019 年 09 月至 2020 年 金司理，2020 年 03 月担任鹏华安泽夹杂基金司理，2020 年 06 月至 2021 年 12 月担任鹏华安惠夹杂基 金司理，2021 年 06 月担任鹏华永益 3 个月定开债券基金司理，2021 年 07 月至 2022 年 09 月担任鹏华 丰宁债券基金司理，2022 年 01 月至 2024 年 07 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2022 年 07 月至 2024 年 03 月担任鹏华丰饶依期怒放债券基金司理，2024 年 05 月担任鹏华丰登债券基金司理，2024 年 06 月担任鹏华丰源债券基金司理，刘太阳具备基金从业阅历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      无。      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺 办法》、《信息透露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面操纵轨制，选择灵验范例，留神 罪人行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事臆测的交游活 动；      （7）粗野职责，不按照章程履行职责；      （8）法律法则以及中国证监会遏制的其他行动。 表率，憨厚信用、费事尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法谋划；      （2）违背法律法则、基金合同或托管公约；      （3）特别损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、滋扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗野职责、浮滥权利；      （7）透露在职职期间明察的关联证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄予或以其他任何形状为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违背证券交游所业务法律解释，利用对敲、倒仓等罪人技能把持市集价钱，扯后腿市集程序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息透露和告白中特别含有不实、误导、诓骗成份；      （13）以不正大技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法则遏制的行动。      （1）依照关联法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不透露在职职期间明察的关联证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规画等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行动。      五、基金管理东谈主的里面操纵轨制      基金管理东谈主的里面操纵罢免以下原则：      （1）健全性原则：里面操纵应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、实行、监督、反馈等各个法子；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，调养内控轨制的灵验执 行；      （3）赋闲性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对赋闲，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面操纵恶果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当稳妥国度法律、法则、法则和各项章程；      （2）全面性原则：里面操纵轨制应当涵盖基金管理东谈主谋划管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或缺陷；      （3）审慎性原则：制定里面操纵轨制应当以审慎谋划、防守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面操纵轨制的制定应当跟着关联法律法则的调整和基金管理东谈主谋划计谋、经 营方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险操纵委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险操纵计谋和操纵政策、协 调突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督查验，组织、带领基金管理 东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直申诉；      （3）公司谋划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各种风险给予充 分的评估和防守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋磨，并实时选择防守和操纵范例；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期或不依期检 查里面操纵轨制的实行情况，促使公司各项谋划管理行动的表率运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主举座层 面进行多维度风险分析   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险操纵”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险操纵理念和范例落实到每一个业务法子当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   （1）公司通过不绝健全法东谈主治理结构，充分阐扬赋闲董事和监事会的监督职能，力求从源流上杜 毫不正大关联交游、利益运输和里面东谈主操纵征象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防守意志，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司法则轨制，使风险意志畅达到公 司各个部门、各个岗亭和各个法子；   （3）公司依据自身谋划脾气建立了包括岗亭自控、臆测部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并不绝完善里面操纵体系及里面操纵轨制：自成立来，公司不绝完善内控组织架构、控 制标准、操纵范例以及操纵职责，建立健全里面操纵体系。通过不绝地对里面操纵轨制进行改进和更 新，公司的里面操纵轨制不绝走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务法则：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭设立、岗亭 职责、操作历程手册在内的业务历程、法则等，从基本管理轨制和业务历程上进行风险操纵；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离轨制，已毕了 基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭设立上减少和防守操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭职责制：公司通过健全岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理职责；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、操纵以及监督标准，并经过稳妥 的操纵历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作关联的风险，通过浮现的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、操纵，使部门和管理层即时 把抓风险情景并实时、快速作出风险操纵决策；   （9）建立自动化监督操纵系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开拓的投资磋议监控系统等计 算机扶植操纵系统，对投资比例限制、“遏制买入股票名单”、交叉交游等方面进行电子化操纵，有 效地留神了运作风险和操守风险；   （10）不绝强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司不绝强化投资程序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、遏制和限制投资股票轨制，并由研究小组负责调养，总共股票投资必须完全从股 票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金遵从基金合同的情况进行评估，防守契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面操纵轨制是本公司董事会及管理层的职责；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面操纵的透露真正、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不绝完善里面操纵体系和里面操纵轨制。                           第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   臆测东谈主：王小飞   臆测电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、答理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支撑处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面操纵审 计，并仍是成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务谋划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国竖立银行一直秉持“以客户为中心” 的谋划理念，不绝加强风险管理和里面操纵，严格履行托管东谈主的各项职责，切实调养资产持有东谈主的合 法权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产边界不绝 扩大，托管业务品种不绝加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种 最皆全的生意银行之一。操纵 2022 年年末，中国竖立银行已托管 1270 只证券投资基金。中国竖立银 行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管 东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央 国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并手脚独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面操纵轨制   （一）里面操纵想法   手脚基金托管东谈主，中国竖立银行严格遵从国度关联托管业务的法律法则、行业监管法则和本行内 关联管理章程，称职谋划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备， 确保关联信息的真正、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面操纵组织结构   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面操纵服务，对托管业务风险管 理和里面操纵的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 服务，具有赋闲哄骗内控合规服务权利和能力。   （三）里面操纵轨制及范例   资产托管业务部具备系统、完善的轨制操纵体系，建立了管理轨制、操纵轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权服务实行汇集操纵，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露 东谈主负责，留神泄密；业求已毕自动化操作，留神东谈主为事故的发生，时间系统齐备、赋闲。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开拓的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监 督。      （二）监督历程 如发现投资特别情况，向基金管理东谈主进行风险领导，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要特别事项实时申诉中国证监会。 如有必要将实时申诉中国证监会。                           第五部分 臆测服务机构      一、销售机构      （1）鹏华基金管理有限公司直销中心      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层      臆测电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      臆测东谈主：龙毅      办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房      臆测电话：010-88082426      传真：010-88082018      臆测东谈主：张圆圆      办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室      臆测电话：021-68876878      传真：021-68876821      臆测东谈主：李化怡      办公地址：武汉市江汉区竖立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室      臆测电话：027-85557881 传真：027-85557973 臆测东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 臆测电话：020-38927993 传真：020-38927990 臆测东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 臆测东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 法定代表东谈主：王凯 臆测东谈主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 臆测东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 臆测东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 臆测东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 臆测东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东谈主：高国富 臆测东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 臆测东谈主：吴骏 客户服务电话：96067 网址：http://www.suzhoubank.com/ 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 臆测东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 臆测东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 臆测东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 臆测东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 臆测东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 臆测东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 臆测东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 臆测东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （3）期货公司销售机构 无。 （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 臆测东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 臆测东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 臆测东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 臆测东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市北京经济时间开拓区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 臆测东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 臆测东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：巩巧丽 臆测东谈主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：王旋 臆测东谈主：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱大厦 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 臆测东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 臆测东谈主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时期广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 臆测东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 臆测东谈主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：汪静波 臆测东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 臆测东谈主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 臆测东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 臆测东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 臆测东谈主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：李兴春 臆测东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之广 臆测东谈主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 臆测东谈主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：吕柳霞 臆测东谈主：曾芸      客户服务电话：021-50810673      网址：www.wacaijijin.com      注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座      办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼      法定代表东谈主：王廷富      臆测东谈主：徐亚丹      客户服务电话：400-799-1888      网址：www.520fund.com.cn      注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801      法定代表东谈主：薛峰      臆测东谈主：邓爱萍      客户服务电话：4006-788-887      网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东谈主：刘明军      臆测东谈主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层      法定代表东谈主：李科      臆测东谈主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东谈主：TEO WEE HOWE      臆测东谈主：叶健      客户服务电话：400-684-0500      网址：www.ifastps.com.cn      注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼      法定代表东谈主：吴强      臆测东谈主：洪泓      客户服务电话：952555-3      网址：www.5ifund.com      注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号      办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号      法定代表东谈主：杨明生      臆测东谈主：陈慧      客户服务电话：95519      网址：www.e-chinalife.com      注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室      办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层      法定代表东谈主：钱昊旻      臆测东谈主：沈晨      客户服务电话：4008-909-998      网址：www.jnlc.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东谈主：肖雯   臆测东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东谈主可根据关联法律法则要求，根据实情，采用其他稳妥要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   臆测电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律看法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   臆测电话：021-31358666   传真：021-31358666   臆测东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   实行事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   臆测电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   臆测东谈主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                    第六部分 基金的召募与基金合同的奏效      一、基金的召募与基金合同的奏效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法则，以及基金合同的章程，经中国证监会      本基金基金合同于 2020 年 3 月 25 日慎重奏效。      二、基金运作方式和类型      契约型怒放式，夹杂型基金      三、基金的存续期间      不依期      四、基金份额类别      在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售 服务费的基金份额，称为 D 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收 取赎回用度，且从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费的基金份额，称为 E 类基金份 额。      本基金各种基金份额分别设立代码。本基金各种基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为 狡计日各种别基金资产净值除以狡计日销售在外的该类别基金份额总额。      投资者可自行采用认购或申购的基金份额类别。      在不违背法律法法则程、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况 下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多、减少或调整基金份额类别设立、对基金份额分 类办法及法律解释进行调整并依照《信息透露办法》的关联章程在指定绪论公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会。      五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界      《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中给予透露；一语气 50 个服务日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当间隔《基金合同》，不消召开基金份额持有东谈主大会。      法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                    第七部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回形状      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 臆测公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形状或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。      若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的怒放日实时候      投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所 的闲居交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露 办法》的关联章程在指定绪论上公告。      本基金自 2020 年 04 月 24 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、调养和依期定额投资业务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调养。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调养苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 算； 损伤并得到自制对待。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新法律解释初始实 施前依照《信息透露办法》的关联章程在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧 投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。 如遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理 东谈主及基金托管东谈主所能操纵的要素影响了业务历程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求日（ T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发 情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到申 请。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并 妥善哄骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法则的前提下，可对上述标准法律解释进行调整。基金管理东谈主应依照《信息 透露办法》的关联章程在指定绪论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 到或突出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的 除外）。 金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购 费），但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销 中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情调整。 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可选择上述范例 对基金边界给予操纵。具体见基金管理东谈主臆测公告。 管理东谈主必须依照《信息透露办法》的关联章程在指定绪论上公告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同的约 定公告。遇特殊情况，经履行稳妥标准，不错稳妥蔓延狡计或公告。      本基金 A 类和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费 用。      对于 A 类和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实 施辞别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一规画以 及集合规画、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类和 D 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东谈主申购本基金 A 类和 D 类基金份额的适用下表一般申购费率：                               A 类基金份额                   D 类基金份额      申购金额 M（元）          一般申购费率        特定申购费率      一般申购费率      特定申购费率          M         M≥ 500 万       每笔 1000 元     每笔 1000 元   每笔 1000 元   每笔 1000 元                                   C 类、E 类基金份额无申购费      本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类或 D 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内要是有多笔申 购，适用费率按单笔分别狡计。    申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。    （1）若投资者采用申购本基金 A 类和 D 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金额。 其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0368＝47,842.56 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0368 元，则其可得到 47,842.56 份 A 类基金份额。    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.20%）＝49,900.20 元    申购用度＝50,000－49,900.20＝99.80 元    申购份额＝49,900.20/1.0500＝47,524.00 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.20%，假定申购当日 D 类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,524.00 份 D 类基金份额。    （2）若投资者采用申购本基金 C 类或 E 类基金份额，则申购份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值    举例：若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日该类基金份额净值为      申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日该类基金份额净值为      （3）申购的灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                       赎回费率                  Y＜7 天                      1.5%                 Y≥180 天                      0      本基金 C 类和 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                       赎回费率                  Y＜7 天                      1.5%                  Y≥30 天                      0      本基金 E 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                       赎回费率                  Y＜7 天                      1.5%                  Y≥30 天                      0      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期不少 于 30 日但少于 90 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期不少于 90 日但少 于 180 日的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期不少于 180 日的投资东谈主收取 的赎回费总额的 25%计入基金财产。对于 C 类、D 类和 E 类基金份额，坚持续持有期少于 30 日的投资 东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续 费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机候为三个月，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日该类基金份额净 值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持随机候为 20 日，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类）基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 C 类（或 D 类）基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。 关章程在指定绪论上公告。 自制性。具体处理原则与操作表率罢免臆测法律法则以及监管部门、自律法律解释的章程。 划，针对投资者开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，给予基金投资者稳妥费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 苦求。 过 50%，或者变相隐私 50%汇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或 部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东谈主的赎回苦求。 导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分 按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的臆测要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调养中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额后的余额）突出前一怒放日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按闲居赎回标准实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或以为因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日链接 赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主突出上一怒放日基金总份额 10%以上 的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回苦求。对其他赎回苦求 东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎 回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主突出 额持有东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回苦求将被根除；采用宽限赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一怒放日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时未作明确采用，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应 当在指定绪论上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他 方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 份额净值。 怒放日在指定绪论上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行 怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金调养   基金管理东谈主不错根据臆测法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，臆测法律解释由基金管理东谈主届时根据臆测法律 法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与臆测机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交游过户 以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的臆测贵寓，对于稳妥条件的非交游过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的标准收取转托管费。   十四、依期定额投资规画   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体法律解释由基金管理东谈主另行章程。投资东谈主在办 理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在臆测公告或 更新的招募说明书中所章程的依期定额投资规画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳妥 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求 及登记机构业务法律解释决定是否一并冻结，法律法则或监管机构另有章程的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 交游形状或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相 关公告。   十八、其他业务   在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务法律解释，并 依照《信息透露办法》的关联章程进行公告。                  第八部分 基金的投资   一、投资想法   在严格操纵风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类资产和权益类 资产，追求基金资产的始终稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中 小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、场合政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调养债券(含分离交游可 转债的纯债部分)、可交换债券、次级债等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债 期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证监会的臆测章程。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥标准后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0-30%；每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。   三、投资策略   本基金领受积极主动管理的投资方法，从上至下地进行大类资产配置、债券投资和股票投资等， 在严格操纵风险的前提下，力求基金资产的始终稳健升值。   本基金将通过追踪考量时时的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足水和缓增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周 期咫尺的位置以及将来将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用策略、信用 策略、可转债投资策略、可交换债券投资策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，无邪地 调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的要紧考量要素，本基金将领受以“想法久期”为中心、从上至下的组合久 期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的形状变化是判断市集举座走向的一个要紧依据，本基金将据此调整组合长、中、短 期债券的搭配，并进行动态调整。   （3）骑乘策略   本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行当令调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有 期收益的目的。   （4）息差策略   本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。   （5）个券采用策略   本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合信用等第、流动性、 采用权要求、税赋脾气等要素，详情其投资价值，采用订价合理或价值被低估的债券进行投资。   （6）信用策略   本基金通过主动承担操纵的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对同样 债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、将来信用利差可能下降 的信用债进行投资。   （7）可转债投资策略   传统可转债即可调养公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错采用持有可 转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错在转股期间以约定的转 股价钱把可转债调养成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期权价钱两部分组成。   a.个券采用策略。一方面，本基金将对总共可转债对应的标的股票进行深切研究，领受定性分析 （行业地位、竞争上风、治理结构、市集开拓、更正能力等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、 DDM、NAV 等）相结合的方式挑选成长性好且估值合理的正股；另一方面，本基金将深切研究分析 可转债自身的信用评估。要而言之，本基金将结合可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，作念为 中式个券的要紧依据。   b.要求价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊要求，包括修正转股价要求、回售要求、赎回 要求等，这些要求在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过灵验分析臆测信息力求 把抓各项要求给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱调养为股票，因此在日常交游运作过程中会出现可转债 与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即可转债的调养溢价率为 负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错获取套利价差；反之，买入标的股票的同期卖出可转债也 不错获取反向套利价差。在日常交游运作中，本基金将密切关爱可转债与标的股票之间价钱之间的对 比关系，择机实施套利策略，以增强本基金的收益。   本基金在对这类债券基本情况进行研究的同期，将要点分析附权部分对债券估值的影响。对于分 离交游可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可交游之日起不突出 3 个月的 时候内卖出。   （8）可交换债券投资策略   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即采用持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利 息；而对于股性的分析则需关属想法公司的股票价值。本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析 和可交换债券的纯债部分价值分析概述开展投资决策。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。本基金将重 点关爱行业增长出路、行业利润出路和行业顺利要素等要素进行从上至下的行业遴择；同期结合对上 市公司的竞争力分析、管理层分析等定性分析和对上市公司的关节估值方法（包括 PE、PEG、PB、 PS、EV/EBITDA 等）等定量分析进行从下到上的个股精选。   本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受流动性好、 交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其 合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分研究国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座 风险的目的。   本基金将概述运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵从法律法则和基金合同的约定，力求在 保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取稳重收益。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新臆测投资策略，并在招募 说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及标准   （1）关联法律、法则和基金合同的关联章程。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会依期召开会议，如 需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：遐想和调整投资组合。遐想和调整投资组合需要研究的基本要素 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的赋闲判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）汇集交游室：基金司理向汇集交游室下达投资指示，汇集交游室司理收到投资指示后分发予 交游员，交游员收到基金投资指示后准照实行。   （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供臆测分析申诉。   （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和履行需要调整上 述投资决策标准，并给予公告。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债概述指数收益率×80%＋沪深 300 指数收益率×20%   中债概述指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的概述反应银行间债券市集和沪深交游所债 券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深交游所市集的国债、金融债券、企业债券、 中期单据、短期融资券、公司债等组成。沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗 把持性强，是咫尺市集上较有影响力的股票投资功绩比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例限 制，选用上述功绩比拟基准简略诚恳反应本基金的风险收益特征。      要是本基金功绩比拟基准住手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更能为市集 宽敞接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要 召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于股票型基 金。      七、投资限制      基金的投资组合应罢免以下限制：      （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0-30%；      （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不突出基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不突出该证券的      （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净值的      （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证监会章程 的特殊品种除外；      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑证券边界 的 10%；      （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得突出其各种 资产支撑证券共计边界的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，要是其信用等第下降、不再稳妥投资标准，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖 出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%， 参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上 市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳妥该比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资同行存单不得突出基金资产的 20%；   （17）若本基金参与国债期货交游，需遵从下列投资比例限制： 资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 30%； 值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自本基金合同奏效之日起始始。      法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥标准后，则 本基金投资不再受臆测限制或按调整后的章程实行。      为调养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱过火他不正大的证券交游行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程遏制的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、履行操纵东谈主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基 金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。臆测交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给予透露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的赋闲董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或变更上述遏制性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥标准 后，则本基金投资不再受臆测限制或按变更后的章程实行。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      九、基金管理东谈主代表基金哄骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；      十、基金的投资组合申诉      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在不实记录、误导性讲述或紧要遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律职责。      基金托管东谈主中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2023 年 10 月 23 日复核了本申诉 中的财务磋议、净值阐扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性讲述或者重 大遗漏。      本申诉中财务贵寓未经审计。      本申诉期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。 序号                 名堂                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                26,637,303.12           16.62        其中：债券                               129,404,574.89           80.72        资产支撑证券                                           -               -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -               - （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                    占基金资产净值比例 代码               行业类别                     公允价值（元）                                                                       （%）  A      农、林、牧、渔业                                              -             -  B      采矿业                                                   -             -  C      制造业                                        15,365,778.12         10.61  D      电力、热力、燃气及水坐蓐和供应         业                                                     -             -  E      建筑业                                                   -             -  F      批发和零卖业                                                -             -  G      交通运载、仓储和邮政业                                           -             -  H      住宿和餐饮业                                                -             -  I        信息传输、软件和信息时间服务业                               2,954,097.00        2.04  J        金融业                                           7,742,948.00        5.34  K        房地产业                                                       -        -  L        租借和商务服务业                                                   -        -  M        科学研究和时间服务业                                                 -        -  N        水利、环境和群众设施管理业                                              -        -  O        住户服务、修理和其他服务业                                              -        -  P        纯熟                                                         -        -  Q        卫生和社会服务                                                    -        -  R        文化、体育和文娱业                                       574,480.00        0.40  S        概述                                                         -        -           共计                                           26,637,303.12       18.39 （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                    占基金资产净值比例  序号             股票代码     股票称号     数目（股）           公允价值（元）                                                                       （%）  序号              债券品种           公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                              -                           -  序号    债券代码         债券称号         数目（张）      公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）                       MTN001                       MTN001                       MTN003 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受流动性好、 交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其 合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分研究国债期货的收益性、流动性和风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座 风险的目的。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在申诉编制日前一 年内受到公开斥责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在申诉编制日前一年内 受到公开斥责、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号             金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合申诉附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、费事尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同奏效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本申诉中所列财务数据未经 审计）：    安泽 A                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率标准差 1-3                  2-4                    准差 2   收益率 3 同奏效日)至 3.10%         0.23%    8.36%         0.24%   -5.26%   -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 14.51%      0.24%    11.66%        0.23%   2.85%    0.01% 年 09 月 30 日    安泽 C                                    功绩比拟基准                      净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                 收益率标准差 1-3                2-4                      准差 2   收益率 3 同奏效日)至 2.70%        0.23%    8.36%         0.24%   -5.66%   -0.01% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 12.50%     0.24%    11.66%        0.23%   0.84%    0.01% 年 09 月 30 日                             第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收的申购款项以过火他资产 的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据臆测法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相赋闲。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产赋闲于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外， 基金财产不得被责罚。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金臆测的证券交游形状的交游日以及国度法律法法则程需要对外透露基金 净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、国债期货合约、资产支撑证券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在详情臆测金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、监管部门 关联章程。      （一）对存在活跃市集且简略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐 准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有 充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行真正反应公允价值的，打法报价进行调整，详情公允价 值。      与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有臆测资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信 息支撑的估值时间详情公允价值。领受估值时间详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在 无法取得臆测资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调整对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值进行调整并详情公允价值。      四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素，调 整最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间详情公允价值。交游所市集挂牌转让 的资产支撑证券，领受估值时间详情公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采 用估值时间详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票和债券，领受估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓行股票时 公司推进公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近交游日的结算价估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 定估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及臆测法律法则的 章程或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经臆测各方在对等基础上充分 磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。      五、估值标准 数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主应每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值过错的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的范例确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的过错形成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值过错遭遇损失 当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。      上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错职责方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的 估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值过错职责方已 经积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有富足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方打法更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对估值过错的 关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错职责方仍应 对估值过错负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是获取不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当得利返还的总和突出其 履行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调整领受尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）估值过错职责方断绝进行补偿时，要是因基金管理东谈主过错形成基金资产损失机，基金托管东谈主 应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主过错形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基 金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行 补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值过错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法则、《基金 合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管 理东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法法则程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因详情估值过错的 职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并 选择合理的范例留神损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游结果后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对 基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 过错处理。 的数据过错，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采 取必要、稳妥、合理的范例进行查验，关联词未能发现该过错而形成的基金资产净值狡计过错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的范例缩小或摒除由 此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                 第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除臆测用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指操纵收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 配决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 而 C 类和 D 类、E 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分派利润上有 所不同；归拢份额类别每一基金份额享有同瓜分派权；      在稳妥法律法则及基金合同的约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管 理东谈主可调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的详情、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法律解释》实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                     第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时臆测托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时臆测托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，D 类和 E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额、D 类 和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情 况作专项说明。   C 类、D 类和 E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自 动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时臆测托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应公约章程，按用度履行支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见臆测公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财产投资的 臆测税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代 扣代缴。                  第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定绪论公告。                第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》过火他关联章程。臆测法律法则对于信息透露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论透露，并保证基金投资者简略按 照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓撮要 开的法律解释及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》奏效后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内， 更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、《基金合同》和托管公约登载在指定网站上，并将基金产 品贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日 登载于指定绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息      《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。      在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度临了一日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵寓。      （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网 站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证 券、期货臆测业务阅历的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定 网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指 定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。      如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下透露该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。      （七）临时申诉      本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务臆测行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中 国证监会另有章程的除外； 更； 万元情形的； 他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》期限内，任何群众绪论中出现的或者在市集文静传的音书可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，臆测信息透露义务东谈主明察后 应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关联情况立即申诉中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）计帐申诉      基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息透露      本基金实施侧袋机制的，臆测信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的章程 进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）中国证监会章程的其他信息      若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和更新的招 募说明书等文献中透露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋议等，并充 分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资想法。      若本基金投资资产支撑证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中透露其持有的资产支撑 证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期内总共的资产支撑证券明细。基金管理东谈主 应在基金季度申诉中透露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。      若本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个交游日内，在中国 证监会指定绪论透露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价 值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。      六、信息透露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管 理信息透露事务。      基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会臆测基金信息透露内容与花样准则 等法则的章程。      基金托管东谈主应当按照臆测法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明 书、基金居品贵寓撮要、基金计帐申诉等公开透露的臆测基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐发。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证臆测报送信息的真正、准 确、齐备、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他群众绪论透露 信息，关联词其他群众绪论不得早于指定绪论透露信息，况且在不同绪论上透露归拢信息的内容应当一 致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息 透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律法律解释的臆测章程。前述自主透露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将臆测档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      七、信息透露文献的存放与查阅      照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照臆测法律法法则程将信息置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制。                       第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和标准      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并透露专项审计看法。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主狡计各项投资运作磋议和基金业 绩磋议时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      间隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 审计并透露专项审计看法。      五、侧袋机制的信息透露      在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露方式和频率透露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净 值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期申诉中透露申诉期内特定资产处置进展情况，披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。      六、本部分对于侧袋机制的臆测章程，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法 规或监管法律解释修改导致臆测内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法律解释针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥标准后，可平直对本部安分容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生紧要变化或是有要紧的举措、法则出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的脾气，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款形状来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而下降，从 而使基金的履行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率高潮时，债券价钱会下 降，关联词利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独到的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。   上市公司的谋划好坏受多种要素影响，如管理能力、财务情景、市集出路、行业竞争、东谈主员教授 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司谋划不善，其刊行的证券价钱可 能下落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资各种化来漫步这种非 系统风险，但不行完全隐私。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司要是因为某种原因不行完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的圆寂。广 义的信用风险不仅指企业的走嘴风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技能和管理时间等臆测性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的要素而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不行连忙、低成腹地滚动成现款，或者不行应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照闲居的市集价钱交游而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资想法的已毕。后者是指在怒放式基金交游过程中，可能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产 生基金仓位调整的贫苦，导致流动性风险，致使影响基金单元净值。   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型交游形状，主 要投资对象包括境内照章刊行上市的股票、债券和货币市集用具等，同期本基金基于漫步投资的原则 在行业和个券方面未有高汇集度的特征，概述评估在闲居市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产 的流动性雅致，流动性风险相对可控。   怒放式基金要随时打法投资东谈主的赎回，要是基金资产不行连忙滚动成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回时，要是基金资产 变现能力差，可能会产生基金仓位调整的贫苦，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险 管理用具，对赎回苦求等进行操纵调整，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植范例，包 括但不限于宽限办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他范例。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理用具时，投资者可能面对无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   基金管理东谈主已建立里面多量赎回话对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东谈主需要根据履行情况进行流动性评估，阐发是否不错 接受总共赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组搭伙产变现能力、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日苦求赎回基金份额突出 上一怒放日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其选择宽限办理赎回苦求的范例。      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额闲居开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不 详情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作磋议和基金功绩磋议时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金依期申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不手脚特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      五、本基金特定风险 风险。本基金可投资于股票，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0-30%，股票受宏不雅经 济、微不雅经济、市集环境、时间周期等各种要素的影响，对于上述要素的判辨或分析过错将导致本基 金管理东谈主对股票内在价值的判断出现无理，进而导致本基金管理东谈主作念出过错的投资决策。 础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠杆效应，价钱波动比标 的用具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不稳妥 的估值有可能使基金资产面对损失风险。国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆 性，当出现不利行情时，合约标的价钱狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带 来损失。另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的 价钱波动不一致而面对基差风险。 风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支撑证券 投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流预计风险等与基础资产臆测的风险。 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当按照约定标准间隔《基金合同》，不消召开基金份额持有东谈主大 会。故投资者有可能面对基金合同自动间隔的风险。 外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风险，以及与中国存托凭证刊行 机制臆测的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风 险；存托公约自动按捺存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续 信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风 险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽敞规 律等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据臆测法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。      七、其他风险                     第十八部分 基金的间隔与计帐      一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定绪论公告。      二、《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行臆测标准后，《基金合同》应当间隔：      三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货臆测业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律看法书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货臆测业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》间隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》赋闲运用并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要范例保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的臆测行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调养苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利益哄骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；      （14）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （16）在稳妥关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调养、转托 管、依期定额投资和非交游过户等业务法律解释；      （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相赋闲，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的范例使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合同》 等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，履行信息透露及申诉义务；   （12）保守基金生意机要，不透露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他臆测贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且保证投资者简略按照 《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担责 任；      （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金管理东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东谈主；      （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全守护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并选择必要范例 保护基金投资者的利益；      （4）根据臆测市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期 货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、费事尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业形状，配备富足的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相赋闲；对所托管的不同的基金 分别设立账户，赋闲核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相 互赋闲；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息 公开透露前给予守密，不得向他东谈主透露；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；      （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未实行《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的范例；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他臆测贵寓 15 年以上；      （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作臆测账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （18）面对终结、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并 文书基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不设立日 常机构，日常机构的设立和臆测法律解释按照法律法则的关联章程进行。   （一）召开事由 有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）加多、减少、调整基金份额类别设立；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、调养、非交游过户、转 托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、滋扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时候和地点；   （5）会务常设臆测东谈主姓名及臆测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过火臆测方式和臆测东谈主、书面表决看法寄交的截止 时候和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证及 寄予东谈主的代理投票授权寄予评释稳妥法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，况且持有基金份额 的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。      在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布臆测领导性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决看法；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决效用。      （3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法。   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面看法的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的寄予东谈主理有基金份额的凭证 及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释稳妥法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的 标准进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定间隔《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程标准详情和公布监票东谈主，然后 由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会 议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主 持；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有 东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和臆测方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定的，调养基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有 效。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交稳妥会议文书中章程 的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状稳妥会议文书章程的书面表决看法视为有 效表决，表决看法空泛不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定绪论上公告。要是领受通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则臆测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若臆测基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日臆测基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）臆测基金份额的 持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一）通过； 二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等章程，但凡 平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致臆测内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息透露办法》的章程公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和间隔的事由、标准以及基金财产计帐方式      （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定绪论公告。      （二）《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行臆测标准后，《基金合同》应当间隔：      （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货臆测业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律看法书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货臆测业务阅历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议惩办方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有按捺 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、费事、尽责地履行基金合同章程 的义务，调养基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行政区和台湾地区法律）管 辖。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形状和营业场 所查阅。                    第二十部分 基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   设立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织形状：有限职责公司   注册成本：1.5 亿元   存续期限：持续谋划   臆测电话：0755-82021233   （二）基金托管东谈主   称号：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋划   谋划范围：罗致公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象 进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采用标准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要 求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用臆测时间系统，对基金履行投资是否稳妥《基金合 同》对于证券采用标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中 小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、场合政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调养债券(含分离交游可 转债的纯债部分)、可交换债券、次级债等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行进款、国债 期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证监会的臆测章程。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥标准后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0-30%；每个交游日日终 在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。      （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行 监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：      （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0-30%；      （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不突出基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不突出该证券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 章程的比例限制；      （5）本基金投资于归拢原 始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净值的      （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%，中国证监会章程 的特殊品种除外；      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑证券边界 的 10%；      （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得突出其各种资产支撑证券共计边界的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，要是其信用等第下降、不再稳妥投资标准，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖 出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%， 参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 限制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳妥该比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；      （16）本基金投资同行存单不得突出基金资产的 20%；      （17）若本基金参与国债期货交游，需遵从下列投资比例限制： 资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 30%； 值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；      （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的关联约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自本基金合同奏效之日起始始。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥标准后，则 本基金投资不再受臆测限制或按调整后的章程实行。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十五条第九 款基金投资遏制行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、履行操纵东谈主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基 金的投资想法和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益突破，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。臆测交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予透露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的赋闲董事通过。 基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银行间债 券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及行业标准的、 经把稳采用的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方 式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间 债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托 管东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信操纵，按银行间债券市集的交游法律解释进行交游，并负责惩办因 交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。若未 践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的时候前仍未承担走嘴职责过火他臆测法律职责的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向臆测交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游 敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何 损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流通受限 证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会臆测章程，明确基金投资流通受限证券的 比例，制订严格的投资决策历程和风险操纵轨制，防守流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从臆测轨制、流动性风险处置预案以及臆测投资额度和比例等的 情况进行监督。 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期 不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责臆测服务的落实和协 调，并确保基金托管东谈主简略闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基 金托管东谈主无法安全守护本基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的职责 及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形状的保证金。 案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动性贫苦以及臆测 损失的打法惩办范例，以及关联特别情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托 管东谈主提供基金投资非公开拓行股票臆测流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对臆测风险选择积极灵验的措 施，在合理的时候内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活贫苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损 失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。 面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵寓真正、准确、齐备。关联贵寓如有调整，基金管理东谈主应 实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开拓行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有限职责公司 缔结的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比 例、锁依期等信息。      （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则遵从情况。      （2）在基金投资流通受限证券管理服务方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。      （3）关联比例限制的实行情况。      （4）信息透露情况。      （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值狡计、各种 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、臆测信息透露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、《基金 合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时 查对并以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应申诉中国证监会。      （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对基 金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在章程时候内申诉并改正，或就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供臆测数据贵寓和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准仍是奏效的指示违背法律、行政法则和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承 担。      （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应实时申诉中国证监会，同期文书基金管理 东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东谈主无正大情理，断绝、遏制对方根据本托管协 议章程哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净 值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、臆测信息透露和监督基金投资运作等行 为。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实行或无 故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本公约 过火他关联章程时，应实时以书面形状文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对 并以书面形状给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交臆测贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性 和真正性，在章程时候内申诉基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时申诉中国证监会，同期文书基金托管 东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正大情理，断绝、遏制对方根据本公约规 定哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫 仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。      四、基金财产的守护      （一）基金财产守护的原则 决。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金 托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机 构扣收交游费、结算费和账户调养费等用度）。 金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择范例进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对此不承担任何职责。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 稳妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘用具有从事证券臆测业务阅历的司帐师事务所进行 验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付。 托资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个服务日内向托管东谈主发出销户苦求。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行动。 理东谈主负责。      证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划 款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给予积极 协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及 基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实行。 负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将臆测评释提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主 提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。 务，触及臆测账户的开立、使用的，若无臆测章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实行。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的形状苦求并取得参预寰宇银行间同行拆借市集的 交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关联规 定，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管理 资品种的投资业务时，要是触及臆测账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则 的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并管理。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护      基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金 托管东谈主理有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主 两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验操纵或守护的资产不承担任何职责。      （八）与基金财产关联的紧要合同的守护      与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务 日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限为《基金合同》间隔后 15 年。      五、基金资产净值的狡计和司帐核算      （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及标准 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位 四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其规 定。      每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、国债期货合约、资产支撑证券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值      ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化要素，调 整最近交游市价，详情公允价钱；      ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；      ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；      ④交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；      ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间详情公允价值。交游所市集挂牌转让的 资产支撑证券，领受估值时间详情公允价值；      ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上 未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，打法 市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受 估值时间详情其公允价值。      （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的估值方法估 值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初度公开拓行未上市的股票和债券，领受估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；      ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开拓行股票时公 司推进公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。      （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。      （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。      （5）国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。      （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性。      （8）臆测法律法则以及监管部门、自律法律解释有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及臆测法律法则的 章程或者未能充分调养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经臆测各方在对等基础上充分 磋磨后，仍无法达成一致敬见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。      基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的舛误不手脚基金份额净值错 误处理。      （三）基金份额净值过错的处理方式 误；任一类基金份额净值出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理 的范例留神损失进一步扩大；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值狡计过错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金造 成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋磨后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对狡计 过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据 法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行狡计和查对，尚不行达 成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值狡计过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 司帐政策变更、市集法律解释变更或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必 要、稳妥、合理的范例进行查验，关联词未能发现该过错而形成的基金份额净值狡计过错，基金管理 东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的范例缩小或摒除由此造 成的影响。 果为准。 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管理东谈主独速即设立、记录和守护本 基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行赋闲的复核。查对不符时，应实时通 知基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日起 15 个工 作日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货 臆测业务阅历的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季 度申诉、中期申诉或者年度申诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联 章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核臆测报表及申诉。   （九）基金管理东谈主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东谈主提供基金业 绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则 按臆测法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议惩办方式   因本公约产生或与之臆测的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合惩办，协商、联合不行惩办的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有按捺力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚恳、费事、尽责地 履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，调养基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、托管公约的变更与间隔   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）托管公约间隔的情形   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货臆测业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》间隔情形出面前且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基 金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作计帐申诉；      (5)聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律看法书；      (6)将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分派。      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货臆测业务阅历的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。                    第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在闲居情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据履行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不绝完 善并加多和修改服务名堂。      一、营销更正及网上交游服务      为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种形状的交游服务。      在营销渠谈更正方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通畅基金网上交游系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金交游及信息查询等已 通畅的各项基金网上交游业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可已毕账户查询功能和交游功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号咫尺也支撑鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不绝死力完善现存时间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种 化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和履行情况，当令调整发送的定制信息内容。   三、在线究诘服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网罗通 讯用具进行业务究诘，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主究诘服务，在服务时候内有专东谈主在线提供 究诘服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线获取业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主设立的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办 法》等臆测法律法法则程的的内容与花样进行透露，并在指定绪论上公告。          公告事项                       法定透露方式       法定透露日历 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2022 年第 4          《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 01 月 20 日 季度申诉                             网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金（A 类基金份             《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 08 日 额）基金居品贵寓撮要（更新）                   网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金（C 类基金份             《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 08 日 额）基金居品贵寓撮要（更新）                   网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金更新的招募               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 08 日 说明书                              网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 03 月 14 日 参与东方金钱证券股份有限公司申购（含               网站及/或中国证监会基金电子 依期定额投资）费率优惠行动的公告                      透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2022 年年度           《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 03 月 30 日 申诉                               网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2023 年第 1          《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 21 日 季度申诉                             网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的领导性公告                  网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于提防防守以协               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行欺骗行动的风险提               网站及/或中国证监会基金电子 示                                     透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含依期               网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                        透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告               网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含               网站及/或中国证监会基金电子 依期定额投资）费率优惠行动的公告                      透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2023 年第 2          《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 20 日 季度申诉                             网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售机 构 申 购 （含 定 期 定 额投   网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行动的公告                           透露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金            《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有            《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的领导性公告            网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2023 年中期        《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 30 日 申诉                            网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金            《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含依期            网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                     透露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告                《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 10 月 13 日                               网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华安泽夹杂型证券投资基金 2023 年第 3       《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 10 月 24 日 季度申诉                          网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金            《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                    透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金            《上海证券报》、基金管理东谈主          2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含依期            网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                     透露网站   上述透露事项的透露期间自 2023 年 01 月 06 日至 2024 年 01 月 04 日。                 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照臆测法律法法则程置备于公司住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                         第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                   鹏华基金管理有限公司