博说念大盘成长股票型证券投资基金       托管公约   基金管束东说念主：博说念基金管束有限公司  基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司       二零二四年十月  鉴于博说念基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限使命公司，按照关系法律法例的司法具备担任基金管束东说念主的资历和身手，拟 召募刊行博说念大盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于中信建投证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照关系法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的资历和身手；   鉴于博说念基金管束有限公司拟担任博说念大盘成长股票型证券投资基金的基 金管束东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任博说念大盘成长股票型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确博说念大盘成长股票型证券投资基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的统统术语与《博说念大盘成长股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的相应 术语具有沟通的含义。若有起义应以《基金合同》为准，并依其条目证明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施本事的关系安排见基金合同和招 募说明书的司法。                  一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管束东说念主  称呼：博说念基金管束有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室  办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室  法定代表东说念主：莫泰山  成立时候：2017 年 6 月 12 日  批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监许可〔2017〕822 号  规画鸿沟：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户钞票管束。  注册成本：1 亿元东说念主民币  组织体式：有限使命公司  存续本事：不息规画  （二）基金托管东说念主  称呼：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路66号4号楼  法定代表东说念主：王常青  成立时候：2005年11月02日  组织体式：股份有限公司  批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监机构字[2005]112号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2015】219号  注册成本：775669.4797万元东说念主民币  存续本事：不息规画  经营东说念主：邱珂磊  经营电话：010-56161929              二、基金托管公约的依据、主见和原则  本公约依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证 券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 信息败露内容与神态准则第 7 号〈托管公约的内容与神态〉》、《公开召募证 券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管束司法》（以下简称“《流动性风险管束 司法》”）、《基金合同》偏激他关系司法签订。   本公约的主见是明确基金管束东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主受命对等自觉、教养信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。         三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诈骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（含创业板偏激他经中国 证监会核准或注册上市的股票、存托左证）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公拓荒 行的次级债券、政府机构债券、处所政府债券、可交换债券、可转机债券（含 分离交游可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）、钞票救济证券、债券 回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币 市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会关系司法）。   本基金不错根据关系法律法例的司法参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资鸿沟。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的司法及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票成就比 例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的大盘股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交游保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例统共不低于基金钞票净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管束东说念主在履 行允洽身手后，不错养息上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的司法及《基金合同》的商定，本基金投资组合受命 以下投资限定： 盘股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 司法的比例限定； 金钞票净值的 10%； 该钞票救济证券范畴的 10%； 券，不得越过其千般钞票救济证券统共范畴的 10%； 基金持有钞票救济证券本事，要是其信用品级着落、不再相宜投资要领，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差狡计）应当相宜《基 金合同》对于股票投资比例的关系商定； 期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的通盘投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；十足按照关系指数的构 成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的罕见投资组合可不受 前述比例限定； 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之 外的身分以致基金不相宜该比例限定的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并狡计；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述 司法投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会规 定的罕见情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系商定。在上述本事内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之 日起开动。法律法例或监管部门另有司法的，从其司法。   上述投资组合限定条目中，若属法律法例或监管部门的强制性司法，则当 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行允洽身手后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的司法为准。   基金托管东说念主依照上述司法对本基金的投资组合限定及养息期限进行监督。 对基金投资进犯步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法进犯的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际限定东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资政策，受命基 金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述进犯性司法，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行允洽身手后，本基金可不受上述司法的限定或以变更后 的司法为准。   根据法律法例关系基金从事的关联交游的司法，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要是非关系的 公司名单偏激更新，并以两边商定的神色提交，确保所提供的关联交游名单的 竟然性、无缺性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金管束东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 要领的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并商定各 交游敌手所适用的交游结算神色。基金管束东说念主有使命确保实时将交游敌手名单 发送给基金托管东说念主，不然由此形成的亏蚀应由基金管束东说念主承担。基金管束东说念主应 严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金托管东说念主监 督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基 金存续本事基金管束东说念主不错依期更新友游敌手名单，但应将养息末端至少提前 一个劳动日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管束东说念主根据市集需要临 时养息银行间债券交游敌手名单及结算神色的，应在交游后实时向基金托管东说念主 说明原理。如基金管束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券 市集交游敌手名单的，视为基金管束东说念主招供全市集交游敌手。   基金管束东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券市集的交游司法进 行交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担 由此形成的相应法律使命及亏蚀。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担爽约使命偏激他关系法律使命的，基金管束东说念主应向 关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。对于基金托管东说念主仅承担过后监督的事项，如基金托管东说念主过后发现基 金管束东说念主莫得按照事前商定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨使命。 对基金管束东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管束东说念主应根据法律、法例的司法及基金合 同的商定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应相宜如下司法：   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的竟然、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （3）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等关系法律、法例，以及国度关系账户管束、利率管束、 支付结算等的各项司法。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在遴聘进款银行时有违背关系法律法例的司法 及基金合同的商定的步履，应实时以书面体式文告基金管束东说念主在 10 个劳动日内 修订。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个劳动日内修订的， 基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要非法步履， 应立即敷陈中国证监会，同期文告基金管束东说念主在 10 个劳动日内修订或拒却结算。 管束东说念主投资流畅受限证券进行监督。   （1）基金管束东说念主投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公拓荒行股 票等流畅受限证券关系问题的文告》等关系法律法例司法。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括由相 关法律法例和中国证监会表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管束东说念主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主好像泛泛查询。因基金管束东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金钞票的使命与亏蚀，及基金财 产的亏蚀，由基金管束东说念主承担。   （4）在初次投资流畅受限证券之前，基金管束东说念主应当制定关系投资决策流 程、风险限定轨制、流动性风险限定预案等法则轨制。基金管束东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述法则轨制须经基金管束东说念主董事会批 准。上述法则轨制经董事和会过之后，基金管束东说念主应当将上述法则轨制以及董 事会批准上述法则轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）基金投资流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的关系必要书面信息。基金管束东说念主应保证上述信息的竟然、无缺，并 应至少于拟实践投资指示前将上述信息发至基金托管东说念主。   （6）基金托管东说念主在监督基金管束东说念主投资流畅受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金管束东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主对该风险的破除或防护措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管束东说念主，有权拒 绝实践其关系指示。因拒却实践该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承 担任何使命，并有权敷陈中国证监会。   （7）要是基金管束东说念主未按照本公约的商定向基金托管东说念主报送关系数据或者 报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主 应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本协 议履行职责外，因投资流畅受限证券产生的亏蚀，基金托管东说念主按照本公约履行 监督职责后不承担上述亏蚀。   （8）基金托管东说念主根据关系司法有权对基金管束东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）关系法律法例对基金投资流畅受限证券有新司法的，从其司法。 对基金管束东说念主居品禁投池进行监督。   基金管束东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个劳动日内电话或回函阐发收到该名单。基金管束东说念主不错依期和不依期 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个劳动日内电话或书 面回函阐发，新清单自基金托管东说念主阐发当日成效。新清单成效前基金托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金管束东说念主越过名单鸿沟进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律、法例的司法及基金合同的商定，对基 金钞票净值狡计、千般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入阐发、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料、基金 居品贵府摘记、基金计帐敷陈中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （三）基金管束东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在司法时 间内回答并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管束东说念主应积极相助提供关系 数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管公约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等 神色文告基金管束东说念主限期修订。基金管束东说念主应积极相助和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管束东说念主收到书面文告后应鄙人一劳动日实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明非法原因 及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管 东说念主文告的非法事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交游身手仍是成效的指示违背法律、行 政法例和其他关系司法，或者违背《基金合同》商定的，应当立即文告基金管 理东说念主，并敷陈证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要非法步履，应实时敷陈中国证监会，同 时文告基金管束东说念主限期修订，并有权将修订末端敷陈中国证监会。基金管束东说念主 无朴直原理，拒却、不容对方根据本托管公约司法诈骗监督权，或选用拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。          四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本公约司法，基金管束 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看守基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户等投资 所需账户，是否协助提供开立股指期货业务关系账户及央求交游编码所需的基 金托管东说念主关系信息，是否实时、准确复核基金管束东说念主狡计的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管束东说念主指示办理计帐交收，是否按 照法例司法和《基金合同》司法进行关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主看守的基金钞票 进行核查。基金托管东说念主应积极相助基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交关系贵府以供基金管束东说念主核查托管财产的无缺性和竟然性，在司法时候内答 复并改正。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管束、私自挪用基金资 产、未实践或无故延长实践基金管束东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他关系司法的，应实时以书面体式 文告基金托管东说念主在限期内修订，基金托管东说念主收到文告后应鄙人一劳动日实时核 对并以书面体式对基金管束东说念主发出回函，说明非法原因及修订期限，并保证在 规依期限内实时改正。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的非法事项未能在限期内 修订的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。对基金管束东说念主按照法律法例要求需向 中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极相助提供关系数据贵府和 轨制等。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内修订。基金托管东说念主无朴直原理，拒却、不容对方根 据本公约司法诈骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应敷陈中国证监会。                五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、刑事使命、分拨基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，孤立核算，确保基金财产 的无缺和孤立。 应由基金管束东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管束东说念主选用 措施进行催收。由此给基金形成亏蚀的，基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的亏蚀。基金托管东说念主对此赐与必要的相助与协助。 托管基金财产。   （二）基金合同成效时召募钞票的考据   基金召募本事召募的资金应存于在具有托管资历的买卖银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的登记机构开立并管束。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系司法后，基金管束 东说念主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户， 同期在司法时候内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所 进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由进入验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管束东说念主按司法办 理关系资金退还等事宜，基金托管东说念主对此赐与必要的相助与协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管束 司法计息，根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、看守和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇 划业务。 其他司法。   （四）基金的证券交收账户和证券交游资金账户的开立和管束   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登 公司”）开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管束东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金 财产证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账 户，亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行动。   本基金选用“第三方存管”+“托管”模式存管证券交游结算资金，基金管 理东说念主负责在证券经纪商开设基金证券交游资金账户，并文告基金托管东说念主与开立 的基金托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时通 知基金托管东说念主并由其掌抓，在基金运作本事不得变更基金证券交游资金账户与 托管账户之间的三方存管关系，未经基金托管东说念主同意，不得对该资金账户项下 的证券钞票进行转托管和撤指定。     （五）债券托管账户的开立和管束     基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银 行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管束东说念主代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主公约。     （六）期货的关系账户的开立和管束     基金管束东说念主应当按照关系司法开立期货账户，在中国金融期货交游所获取 交游编码。期货账户称呼及交游编码对应称呼应按照关系司法栽植。基金托管 东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中相互相助，并提供所需贵府。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管束     进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以推行开 立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（基金托管东说念主钤记）及基金管束 东说念主公章。     本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行签订具体进款公约或 进款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神色、支取 神色、进款到期指定收款账户等详情。     为防护罕见情况下的流动性风险，依期进款公约中应当商定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和管束     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管束东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律、法例的司法和《基金合同》的商定，开立关系账户。该 账户按关系司法使用并管束。     法律法例等关系司法对关系账户的开立和管束另有司法的，从其司法办理。     （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款依期存单等有价左证的保 管   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管束东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看守库，看守左证由基金托管东说念主理有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有 效限定下的什物证券在基金托管东说念主看守本事的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限定的本基 金钞票不承担看守使命。   银行进款依期存单等有价左证由基金托管东说念主负责看守。   （十）与基金财产关系的紧要合同的看守   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管束东说念主看守，关系业务身手另有限定除外。除本公约另有司法外， 基金管束东说念主在代基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证基金一方持有 二份及以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件， 基金管束东说念主在合同签署后 15 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神色将 合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期限不低于法律法例司法的最低 年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定鸿沟内，合同原 件不得摇荡。               六、指示的发送、阐发和实践   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交游权限，并司法基金管束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发 送东说念主员身份的方法。基金管束东说念主应通过邮件或两边招供的其他体式向基金托管 东说念主发出加盖公章的授权文告扫描件，并电话与基金托管东说念主阐发收到。授权文告 应注明成效日历，如基金托管东说念主阐发收到授权文告的日历晚于注明的成效日历， 则授权文告以基金托管东说念主阐发收到的日历对基金托管东说念主成效。基金管束东说念主应在 尔后三个劳动日内将授权文告的原来送交基金托管东说念主。扫描件如与原来不一致， 基金托管东说念主以扫描件为准并实时文告基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主对 授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及关系操作主说念主员除外 的任何东说念主流露。但法律法例司法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户 等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由开户银行平直从银行 账户中扣划，无需基金管束东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐发和实践的时候和身手   基金管束东说念主应按照《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本公约的 司法，在其正当的规画权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金管束东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若罕见情况下 需“授权文告”确定的被授权东说念主代表基金管束东说念主用邮件的神色向基金托管东说念主发 送。发送后基金管束东说念主需实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。除需接洽 资金在途时候外，基金管束东说念主还需为基金托管东说念主留有 2 个劳动小时的复核和审 批时候。在每个交游日的 15：00 以后领受基金管束东说念主发出的划款指示的，基金 托管东说念主不保证当日完成划付历程。基金管束东说念主指示传输不足时，未能留出有余 的实践时候，以致指示未能实时实践的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏蚀。 基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有有余的资金余额， 对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主 可不予实践，独立即文告基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为乌有践该指示而 形成亏蚀的使命。基金管束东说念主应将银行间市集成交单加盖章章后扫描给基金托 管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其服从。基金托管东说念主依 照“授权文告”司法的方法阐发指示的有用后，方可实践指示。   基金托管东说念主仅根据基金管束东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的体式审 查，对其竟然性不承担使命。基金托管东说念主瞄准如实践基金管束东说念主的有用指示对 基金财产形成的亏蚀不承担补偿使命。   （四）基金管束东说念主发送失实指示的情形和处理身手   基金管束东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息失实，指示中遑急信息暧昧不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管束东说念主的指示失实时，有权拒却实践，并实时文告基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理身手   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、 本公约或关系基金法律法例的关系司法，应当暂缓或不予实践，并应实时以书 面体式文告基金管束东说念主修订，基金管束东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的亏蚀由基金管束东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实践的处理方法   对于基金管束东说念主的有用指示和文告，除非违背法律法例、基金合同、托管 公约，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实践。基金托管东说念主由于本人原因形成未 按照基金管束东说念主发送的泛泛指示实践，给基金份额持有东说念主形成亏蚀的，对由此 形成的平直经济亏蚀负补偿使命。   （七）被授权东说念主的更换   基金管束东说念主撤换被授权东说念主或篡改被授权东说念主的权限，必须提前至少三个劳动 日，使用邮件体式或其他两边招供的神色向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权 东说念主变更文告（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同 时电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告自基金托管东说念主收到邮件或其他两边 招供的神色并电话阐发后，方视为文告投递。被授权东说念主变更文告在投递后，自 其上头注明的启用日历起开动成效。如文告投递的日历晚于文告中注明的启用 日历的，则被授权东说念主变更文告自文告投递时成效。被授权东说念主变更文告成效前， 基金托管东说念主仍应按原商定实践指示，基金管束东说念主不得否定其服从。基金管束东说念主 在尔后七个劳动日内将被授权东说念主变更文告的原来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主 收到的扫描件与原来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主更动领受基金管束东说念主指示的东说念主员及经营神色，应至少提前 1 个 劳动日以邮件或其他两边招供的神色发送基金管束东说念主。基金托管东说念主更动领受基 金管束东说念主指示的东说念主员及经营神色自基金管束东说念主电话阐发后成效。   （八）关系的使命   基金托管东说念主正如实践基金管束东说念主相宜本公约商定、正当合规的划款指示， 基金财产发生亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何体式的使命。在泛泛业务受理渠 说念和指示司法的时候内，因基金托管东说念主过失导致未能实时或正如实践相宜本协 议商定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快乐担相应 的使命，但托管账户偏激他账户余额不足或基金托管东说念主遭受不可抗力等非可归 责于基金托管东说念主过失的情况除外。   要是基金管束东说念主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能按时 提供划款指示东说念主员的预留印鉴和署名样本等非基金托管东说念主原因形成的情形，只 要基金托管东说念主根据本公约关系司法考据关系印鉴与签名无误，基金托管东说念主不承 担因正如实践关系指示而给基金管束东说念主或基金财产或任何第三东说念主带来的亏蚀， 通盘使命由基金管束东说念主承担。                七、交游及计帐交收安排      （一）代理证券、期货买卖的证券经纪机构和期货经纪机构  基金管束东说念主应制定遴聘的要领和身手，并负责根据关系要领以及里面管束 轨制对关系证券经纪机构进行老师后确定代理本基金证券买卖证券经纪机构， 并承担相应使命。基金管束东说念主和被遴聘的证券经纪机构签订证券经纪合同或其 他商定的体式，由基金管束东说念主文告基金托管东说念主，并按法律法例要求在法定信息 败露敷陈中败露关系内容。基金管束东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交游的具体事项另行签订公约。  基金管束东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式文告基金托管东说念主。   基金管束东说念主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金管束东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订公约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规 定实践，若无明确司法的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法执 行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排      本基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理 本基金进行结算；本基金其他证券交游由基金托管东说念主或关系机构负责结算。基 金管束东说念主、基金托管东说念主以及被遴聘的证券经纪机构应根据关系法律法例及关系 业务司法，签订关系公约，用以具体明确三方在证券交游资金结算业务中的责 任。   对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内 实践并在实践完了后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场社交游的资金汇划，通盘由基金托管东说念主负 责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交游及非交游波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的泛泛结算、交收业务无法 完成的使命；若由于基金管束东说念主原因形成的泛泛结算业务无法完成，使命由基 金管束东说念主承担。      （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金管束东说念主按日进行查对。每个劳动日对外败露各 类基金份额净值之前，必须保证今日统统推行交纪行录与基金司帐账簿上的交 易记录十足一致。基金管束东说念主每一交游日以两边招供的神色在当日通盘交游结 束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行 账目查对。   对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选用电子对账神色进行账目查对。      （四）申购、赎回、转机怒放式基金的资金计帐和数据传递的时候、身手 及托管公约当事东说念主的使命界定   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束 东说念主在招募说明书或其他关系公示中列明。由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的登 记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责领受并阐发资金的到账情 况，以及依照基金管束东说念主的指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应保证本基金（或本基金管束东说念主托付）的登记机构每个劳动日 购、赎回、转机数据的竟然性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算神色，净额在最晚不迟于交收 当日 15：00 前在基金管束东说念主统共帐账户和钞票托管账户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时文告基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时文告基金管束东说念主划付，由此产生的使命应由基金管束东说念主承担。后 果严重的，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时文告基金托管东说念主划付，由此 产生的使命应由基金托管东说念主承担。成果严重的，基金管束东说念主有权向中国证监会 敷陈。  （五）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息败露办法》的关系司法在司法前言上公告。 管束东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管束东说念主指定账户。 时候。             八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金管束东说念主应每个劳动日对基金钞票估值。但基金管束东说念主根据法律法例或 基金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证券 监督管束委员会对于证券投资基金估值业务的指导成见》偏激他法律、法例的 司法。基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主 复核。基金管束东说念主应于每个劳动日交游实现后狡计当日的基金钞票净值和千般 基金份额净值，以商定神色发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计末端复 核后，将复核末端反映给基金管束东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束 东说念主对千般基金份额净值按司法赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理神色   基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理基金份额净值 失实。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管束东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边商定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分别独未必设立、登录和看守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务打算的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并修订，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管束东说念主的 账册为准。   （八）基金财务报表及依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的 编制，应于每月实现后 5 个劳动日内完成。依期敷陈文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度实现后 15 个劳动日内完成。《基金合同》 成效后，基金招募说明书和基金居品贵府摘记的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府摘记并登载在 司法网站上，其中基金居品贵府摘记还需登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金招募说明书和基金居品贵府摘记其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每 年更新一次；基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书和基金产 品贵府摘记。基金管束东说念主在上半年实现之日起两个月内完成中期敷陈编制并公 告；在每年实现之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。基金合同成效不足 两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，以商定神色将关系报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个劳动日内对关系基金财务敷陈等信息进行复核，并将复核结 果反映给基金管束东说念主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈，基金 管束东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门司法的时候内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在对关系基金财务敷陈等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供 的账务处理神色为准。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈中关系基金财 务敷陈等信息复核完了后，不错出具复核阐发书（盖章）或以其他两边商定的 神色阐发，以备有权机构对关系文献审核检查。                九、基金收益分拨   基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。                十、基金信息败露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理司法》及中国证监会对于基金信息败露的关系司法进行败露除外，基金管束 东说念主和基金托管东说念主对公开败露前的基金信息、从对方得回的业务信息偏激他不宜 公开败露的基金信息应予守秘。法律、法例另有司法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金信息败露中的职责和信息败露身手   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律、法例、《基金合同》的司法各 自承担相应的信息败露职责。基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息败露过程中应以 保护基金份额持有东说念主利益为宗旨，教养信用，严守奥秘。基金管束东说念主和基金托 管东说念主负有积极相助、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定神色和时限披 露的义务。   本基金信息败露的文献，包括《基金合同》司法的依期敷陈、临时敷陈、 基金净值公告及中国证监会司法的其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并 公布。对于不需要基金托管东说念主(或基金管束东说念主)复核的信息，基金管束东说念主(或基金 托管东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金管束东说念主)。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的司法对关系敷陈进行复核。基 金年度敷陈中的财务司帐敷陈经相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师 事务所审计后方可败露。   本基金的信息败露公告，必须通过中国证监会司法前言发布。   （三）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露与基金净 值关系信息： 营业时； 协商阐发后，基金管束东说念主应当暂停估值时；   （四）基金托管东说念主敷陈   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系司法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主敷呈报明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。                    十一、基金用度   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的神色于 次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 合同》、本公约的商定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版 面证明，要是基金托管东说念主以为基金管束东说念主无朴直或合理的原理，不错拒却支付 并实时奉告基金管束东说念主。              十二、基金份额持有东说念主名册的看守   基金管束东说念主可托付基金登记机构登记和看守基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额持有东说念主名册、基金 合同断绝日的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、 基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个交游日 的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看守，并对基金份额持有 东说念主名册的竟然性、无缺性和准确性负责。   基金管束东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金管束东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管束东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管束东说念主于每年终末一个交游日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述商定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管束东说念主 计议一致后，由基金管束东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看守基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例司法的最低年限。基金托管东说念主不得将所看守的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册， 应按关系法例司法各自承担相应的使命。            十三、基金关系文献档案的保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他关系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系资 料。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始左证、记账左证、基 金账册、司帐敷陈、交纪行录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例司法的 最低年限。   基金管束东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主领受基 金的关系文献。            十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金管束资历；   （2）被基金份额持有东说念主大会解任；   （3）照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额持有东说念主大会解任；   （3）照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换身手   （1）提名：临时基金管束东说念主应向基金托管东说念主、单独或统共持有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主，搜集新任基金管束东说念主提名东说念主选。新任 基金管束东说念主提名东说念主选由临时基金管束东说念主、基金托管东说念主或由单独或统共持有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金管束东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金管束东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效， 新任基金管束东说念主应当相宜法律法例及中国证监会司法的资历条件；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，临时基金管束东说念主由基金 管束东说念主、基金托管东说念主、单独或统共持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的司法，从提名东说念主选中择优指定临 时基金管束东说念主。基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或统共持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在司法前言公告；   （6）派遣与使命分裂：基金管束东说念主职责断绝的，基金管束东说念主应妥善看守基 金管束业务贵府，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务 的移交手续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时领受。新任基金管束东说念主 或临时基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金管束东说念主、临 时基金管束东说念主、新任基金管束东说念主打发各自履职步履照章承担使命；   （7）审计：基金管束东说念主职责断绝的，应当按照法律法例司法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，要是原任或新任基金管束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主关系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或统共持有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名；   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效， 新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中国证监会司法的资历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起 5 日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在司法前言公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管束 东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例司法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或统共持有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述身手进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金 托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在司法前言上都集公告。   （三）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主领受基金管束业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原 基金托管东说念主应赓续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成 挫伤的步履。原基金管束东说念主或基金托管东说念主在赓续履行关系职责本事，仍有权按 照本公约、基金合同的司法收取基金管束费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的商定，但凡 平直援用法律法例或监管司法的部分，如异日法律法例或监管司法修改导致相 关内容被取消或变更的，在履行允洽身手后，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。                 十五、进犯步履   本公约项下的基金管束东说念主和基金托管东说念主进犯步履如下：   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管束东说念主不公正地对待其管束的不同基金财产。基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担 亏蚀。   （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金规画过程中任何尚未按法 律法例司法的神色公开败露的信息。   （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主粗俗使命，不按照司法履行职责。   （八）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金管束东说念主的泛泛有 效指示拖延或拒却实践。   （九）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等管束东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或刑事使命基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行刑事使命的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动：   （十二）法律法例和基金合同进犯的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会司法进犯基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述进犯性司法，如适用于本基 金，基金管束东说念主在履行允洽身手后，本基金可不受上述司法的限定或以变更后 的司法为准。          十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。   （二）基金托管公约的断绝 他事由形成其他基金托管东说念主剿袭基金财产； 他事由形成其他基金管束东说念主剿袭基金管束权；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 金管束东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动 东说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋剿袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律成见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。      计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在司法网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规司法的最低年限。                    十七、爽约使命   （一）基金管束东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜商定的， 应当承担爽约使命；   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的司法或者本托管公约商定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成 挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或 者基金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对亏蚀的补偿，仅限 于平直亏蚀。然而发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 司法行为或不行为而形成的亏蚀等； 权而形成的亏蚀等； 其它非基金管束东说念主、基金托管东说念主专门或紧要过失形成的不测事故； 指示实践而形成的亏蚀等； 业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的托付钞票偏激收益，因 该等机构诓骗、果决、过失、歇业等原因给托付钞票带来的亏蚀等，但由于基 金托管东说念主过失形成的除外； 所、中登公司等）发送或提供的数据失实给本基金钞票形成的亏蚀等。   （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行补偿； 给基金钞票形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务 代表基金向爽约方追偿。   （四）当事东说念主一方爽约，另一方在职责鸿沟内有义务实时选用必要的措施， 骁勇堤防亏蚀的扩大。莫得选用允洽措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大 的亏蚀要求补偿。非爽约方因堤防亏蚀扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约好像赓续履行的，在最大限制地 保护基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本 公约；若基金管束东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要救济。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错， 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、允洽、合理的措施进行检查，但 是未能发现该失实或虽发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金 财产或基金投资者亏蚀，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管束 东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施破除或松开由此形成的影响。   （七）本公约所指亏蚀均为平直亏蚀。                 十八、争议惩办神色   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会（上海海外仲裁中心）仲裁，根据上海海外经济贸易仲裁委员会（上海 海外仲裁中心）届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是终局性的并对关系各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有司法。   争议处理本事，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、发愤、守法地履行《基金合同》和本公约司法的义务，防备基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不包括香港、澳门绝顶行政区及台湾地区 法律）统率并从其证明。               十九、基金托管公约的服从   （一）基金管束东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会注册的文本为淡雅文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管公约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐末端报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨 力。   （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金管束东说念主和 基金托管东说念主分别持有一份，每份具有同等的法律服从。                  二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律、法例等司法协商办理。            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《博说念大盘成长股票型证券投资基金托管公约》签署页）   基金管束东说念主：博说念基金管束有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：   年   月    日   基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司（盖章）   法定代表东说念主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：   年    月       日