托管条约 天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）         托管条约 （由天弘丰利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金管束东说念主：天弘基金管束有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                 托管条约                                                 目      录 一、基金托管条约当事东说念主 ······················································································2 二、基金托管条约的依据、宗旨和原则 ····································································4 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 ························································5 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ································································13 五、基金财产的防守 ···························································································14 六、指示的发送、说明及引申 ···············································································17 七、交易及清理交收安排 ·····················································································20 八、基金钞票净值计较和管帐核算 ·········································································25 九、基金收益分拨 ······························································································31 十、基金信息表示 ······························································································32 十一、基金用度 ·································································································35 十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与防守 ································································37 十三、基金联系文献档案的保存 ············································································38 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换 ···································································39 十五、不容步履 ·································································································42 十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理 ·······················································44 十七、违约职守 ·································································································46 十八、争议处置方式 ···························································································47 十九、托管条约的着力 ························································································48 二十、其他事项 ·································································································49                                   托管条约  鉴于天弘基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按照联系法律法则的规定具备担任基金管束东说念主的履历和才气，拟召募 刊行天弘丰利分级债券型证券投资基金；  鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的银行，按照联系法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的履历和才气；  鉴于天弘基金管束有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基金的基金 管束东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘丰利分级债券型证券投资基 金的基金托管东说念主；  为明确天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；  除非另有约定，《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）中界说的术语在用于本托管条约时应具有相似的含义；若有抵牾 应以基金合同为准，并依其要求解释。                                         托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：天弘基金管束有限公司   住所：天津自贸磨真金不怕火区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立时辰：2004 年 11 月 8 日   批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织款式：有限职守公司   注册本钱：东说念主民币 5.143 亿元   存续时代：捏续狡计   狡计范围：基金管束业务；发起开导证券投资基金；从事中国证券监督管束 委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所： 北京西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准开导机关及批准开导文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织款式：股份有限公司   注册资金：东说念主民币 923.84 亿元   存续时代：捏续狡计   狡计范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                                托管条约 提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱奇迹；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。                                   托管条约           二、基金托管条约的依据、宗旨和原则   （一）刚硬托管条约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金 运作管束办法》       （以下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售管束办法》                                （以下简 称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称《信息 表示办法》）、       《证券投资基金信息表示内容与阵势准则第 7 号〈托管条约的内容与 阵势〉》、     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规定》、                             《天弘丰利分级债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他联系规定刚硬。   （二）刚硬托管条约的宗旨   本条约的宗旨是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投资 运作、净值计较、收益分拨、信息表示及相互监督等联系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）刚硬托管条约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的总计术语与基金合同的相应术语具有相似含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同收效后 3 年期已届满，天弘丰利分级 债券型证券投资基金出动为天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合同、 托管条约中的份额分级机制等联系内容均不再适用。                                   托管条约           三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系手艺系统，对基金践诺投资 是否相宜《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金的投资对象是具有雅致流动性的固定收益类金融器用，包括国内照章 刊行上市的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、 可出动债券（含分离交易可转债）、短期融资券、钞票补助证券、债券回购、银 行进款以及法律、法则或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融器用偏激 养殖器用（但需相宜中国证监会的联系规定）。   本基金也可投资于非固定收益类金融器用。本基金不径直从二级商场买入股 票、权证等权益类钞票，但不错参与股票（包含中小板、创业板偏激它经中国证 监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所捏股票配售及派发、 权证行权所形成的股票，以及所捏股票派发和可分离债券分离所形成的权证等， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融器用（但需相宜中国 证监会的联系规定）。因上述原因捏有的股票和权证等钞票，本基金将在其可交 易之日起 90 个交易日内卖出。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行 稳妥法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中，投 资于信用债券的钞票占基金固定收益类钞票的比例不低于 40%，捏有现款或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类钞票的投资比例不朝上基金资 产的 20%。   本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、方位政府债券、商 业银行金融债、营业银行次级债、可出动债券（含分离交易可转债）、钞票补助 证券等除国债、计策性金融债和央行单据之外的、非国度信用的固定收益类金融 器用。   本基金管束东说念主自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上                                     托管条约 述联系规定。   当法律法则或中国证监会的联系规定变更时，本基金在履行联系法子后可对 上述钞票成立比例进行稳妥诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 如期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管束东说念独揽理的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 30%； 不得朝上该证券的 10%； 产净值的 40%； 的一皆基金捏有归并权证的比例不朝上该权证的 10%。法律法则或中国证监会另有 规定的，纳降其规定； 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 钞票补助证券规模的 10%； 券，不得朝上其各类钞票补助证券估量规模的 10%； 所申报的股票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；                                    托管条约 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的 成分甚至基金不相宜该比例已毕的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述已毕的，履行稳妥法子 后，基金不受上述已毕。   如法律法则或监管部门取消上述已毕性规定，履行稳妥法子后，本基金不受 上述规定的已毕。   除上述 6、11、12 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金管束东说念主之外的成分甚至本基金投资比例不相宜上述各项规定的投资比 例，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内诊疗罢了。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容步履进行监督。   根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或 者举止：   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、践诺 限定东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每中期对关联交易事项进行审查。                                  托管条约   如法律法则或监管部门取消上述不容性规定，本基金管束东说念主在履行稳妥法子 后可不受上述规定的已毕。   （四）基金托管东说念主依据联系法律法则的规定和《基金合同》的约定对于基金 关联投资已毕进行监督。   根据法律法则联系基金不容从事的关联交易的规定，基金管束东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧猛烈关系的 公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确 性、好意思满性、全面性。基金管束东说念主有职守防守真确、好意思满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主于 2 个使命日内进行回函说明已驰名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严 格遵循了监督过程，基金管束东说念主仍违章进行关联交易，并变成基金钞票亏空的， 由基金管束东说念主承担职守，基金托管东说念主不承担任何职守。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则 不容基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选定必要 要领拒绝该关联交易的发生，若基金托管东说念主选定必要要领后仍无法拒绝关联交易 发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。对于交易所场内已成交的违章关联 交易，基金托管东说念主应按联系法律法则和交易所王法的规定进行结算，同期向中国 证监会论述。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券商场进行监督。 东说念主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经重视弃取的、本基金 适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回 函说明收到该名单。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管束东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交易敌手 名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交易敌手发生交易前 2 个使命日内与基金 托管东说念主说明，基金托管东说念主于 1 个使命日内向基金管束东说念主电话说明，新名单自基金                                 托管条约 托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交 易，应实时提醒基金管束东说念主清除交易，经提醒后基金管束东说念主仍引申交易并变成基 金钞票亏空的，基金托管东说念主不承担职守，发生此种情形时，基金托管东说念主有权论述 中国证监会。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券 商场的交易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主清除交易，基金管束东说念主仍 不清除的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职守，法律法则另有规定的 除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的亏空，基金托管东说念主不承担职守， 但有权论述中国证监会，法律法则另有规定的除外。   基金管束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。要是基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的有意于信用风险限定的交易方式进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交易敌手从头笃定交易方式。基金管束东说念主经基金托管 东说念主实时提醒仍不从头笃定交易方式的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨 职守，法律法则另有规定的除外。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管束东说念主应根据法律法则的规定及《基金合同》 的约定，笃定相宜条件的总计进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系规定进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下规定： 行进款业务账目及核算的真确、准确。 订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与引申、                                   托管条约 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守 等过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的 正当权益。 关条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等 的各项规定。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主在弃取进款银行时有违抗联系法律法则的规定及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面款式见知基金管束东说念主在 10 个使命日内 修订。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在 10 个使命日内修订的，基 金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违章步履，应立 即论述中国证监会，同期见知基金管束东说念主在 10 个使命日内修订或拒却结算，若基 金管束东说念主拒不引申变成基金财产的亏空，基金托管东说念主不承担任何职守。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资畅通受限证券进行监督。 限证券联系问题的见知》等联系法律法则规定。 市公司证券刊行管束办法》模范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证 券。 限定轨制、流动性风险限定预案等章程轨制。基金管束东说念主应根据本基金的投资风 格和流动性的需要，合理限定基金投资非公开刊行证券等畅通受限证券的比例， 并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资过程及风险限定 轨制需经董事会授权，其中投资非公开刊行股票，基金管束东说念主董事会还应批准相 关流动性风险处置预案，一朝因投资非公开刊行股票出现流动性风险，由基金管 理东说念主承担该风险，具体规定依据联系法律法则引申。上述章程轨制经董事和会过                                     托管条约 之后，基金管束东说念主应当将上述章程轨制以及董事会批准上述章程轨制的决议提交 给基金托管东说念主。 则，向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行 证券主体的履历阐述、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行 期限、畅通受限期限，基金管束东说念独揽理的基金拟认购的数目、价钱、占基金钞票 净值的比例、划付账号、划付款项、划付时辰等。基金管束东说念主应保证上述信息的 真确、好意思满，并至少于拟引申投资指示的前两日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有迷漫的时辰进行审核。 和协助基金托管东说念主的监督和核查，并就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，如投 资运作步履违抗联系规定的，基金管束东说念主应实时改正或救助。对基金托管东说念主按照 法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极联接提供联系 数据尊府和轨制等。 联系投资额度和比例的情况进行监督。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担连带职守。要是基金托管东说念主切实履行了监 督职责，则不承担任何职守。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法则的规定及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、各类基金份额净值（包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考 净值）计较、丰利 A 的年收益率计较、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、应收资金到 账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨决议、联系信息表示、基金宣传推 介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   要是基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐述数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职守，并将在发现后立即论述中国 证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违抗法律法则、       《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以书面款式见知基金管 理东说念主限期修订。基金管束东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到见知后应鄙人一使命日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回                                 托管条约 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及修订期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对见知县项进行 复查, 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在上 述规如期限内修订的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他联系规定，或 者违抗《基金合同》约定的，应当拒却引申，立即见知基金管束东说念主，并实时向中 国证监会论述。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子也曾收效的指示违抗法律、行政法 规和其他联系规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金管束东说念主， 并实时向中国证监会论述。   （十）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项， 基金管束东说念主应积极联接提供联总计据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧行恶、违章步履，应实时论述中 国证监会，同期见知基金管束东说念主限期修订，并将修订效果论述中国证监会。基金 管束东说念主无方正根由，拒却、梗阻对方根据本条约规定应用监督权，或选定拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教化仍不改正 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并运筹帷幄 管帐师事务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法则的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体王法 依照联系法律法则的规定和基金合同的约定引申。                                      托管条约         四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准 确复核基金管束东说念主计较的基金钞票净值和各类基金份额净值（包括本基金在分级 基金运作期内的基金份额参考净值）、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额 配比、根据基金管束东说念主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息披 露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。   基金管束东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极联接基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 管束东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定时辰内回应基金管束东说念主并改正。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未引申或无故蔓延引申基金管束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本条约偏激他联系规定时，应实时以书面款式见知基 金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到见知后应鄙人一使命日前实时查对并以书面 款式给基金管束东说念主发出回函，说明违章原因，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对见知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极联接基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规定时辰内回应基金管束 东说念主并改正等。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的亏空。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时论述中国证监会 和银行业监督管束机构，同期见知基金托管东说念主限期修订，并将修订效果论述中国 证监会。基金托管东说念主无方正根由，拒却、梗阻对方根据本条约规定应用监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提议 教化仍不改正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。                                  托管条约                五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 运用、贬责、分拨基金的任何财产。要是基金财产（包括什物证券）在基金托管 东说念主防守时代损坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担抵偿职守。 与落寞。 条约的约定防守基金财产。 产，应由基金管束东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日 基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并有义务联接基金管束东说念主 选定要领进行催收。由此给基金财产变成亏空的，基金管束东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何职守。 管基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额捏有东说念主总计。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金管束 东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管 东说念主在收到资金当日出具联系阐述文献，基金管束东说念主在规定时辰内，遴聘具有从事 证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。                                   托管条约 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主防守和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 金钞票的支付。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清理工 作，基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 职守公司的规定引申。 管束和运用由基金管束东说念主负责。 投资品种的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按联系规定开设、使用并 管束；若无联系规定，则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、使用的 规定。                                   托管条约   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规定，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管与结算账户 并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管束东说念主和 基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约，条约底本由 基金托管东说念主防守，条约副本由基金管束东说念主保存。基金管束东说念主负责央求基金插足全 国银行间同行拆借商场进行交易，由基金管束东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆 借商场交易账户。   （六）其他账户的开立和管束 在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系王法使 用并管束。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于 托管银行的防守库，应与非本基金的其他什物证券分开防守；也可存入登记结算 机构的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主践诺灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主防守时代的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 践诺灵验限定的证券不承担防守职守。   （八）与基金财产联系的要紧合同的防守   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件划分由基金管 理东说念主、基金托管东说念主防守，联系业务法子另有已毕除外。除条约另有规定外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的 底本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件。基金管束东说念主应 在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个使命 日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为基金合同断绝后 15 年。对 于无法取得二份以上的底本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。                                   托管条约             六、指示的发送、说明及引申  基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付指 令，基金托管东说念主引申基金管束东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往复等联系事 项。  （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 收效。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。  （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、说明及引申的时辰和法子  基金管束东说念主发送指示应选定加密传真方式或其他基金管束东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同说明的方式。  基金管束东说念主应按照法律法则和基金合同的规定，在其正当的狡计权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定法子发出的指示，基金管束东说念主不得否定其着力。但要是基金管束东说念主也曾清除或 改动对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约说明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承 担职守，授权已改动但未见知基金托管东说念主及未经基金托管东说念主说明的情况除外。  指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。  基金管束东说念主应在交易已毕后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及                                     托管条约 时传真给基金托管东说念主，并电话说明。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取 消或断绝，基金管束东说念主应书面见知基金托管东说念主。   基金管束东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送 T+1 日划款指示并电话说明。 如需下达 T+0 日划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必需 的时辰，指示一般应在指定到账时点 2 个使命小时前发送，并电话说明。T+0 交收 的划款指示发送截止时辰为当日 15：00。由于基金管束东说念主的原因变成指示传输不 实时、未能留出迷漫的划款时辰，甚至资金未能实时到账所变成的亏空由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管束东说念主的指示，预预知知基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见知基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予引申，但应立即见知基金管束东说念主，由 基金管束东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未引申该指示变成亏空的职守。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管束东说念主相宜法律法则、基金合同和本条约的指示不得拖延或蔓延引申。   （四）基金管束东说念主发送缺陷指示的情形和处理法子   基金管束东说念主发送缺陷指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示 及交割信息缺陷，指示中环节信息暗昧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示缺陷，有权拒却引申，并实时教唆基金管束东说念主改正后再 给予引申。如需清除指示，基金管束东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他联系规定， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却引申，立即见知基金管束东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子也曾收效的指示违抗法律、行政                                 托管条约 法则和其他联系规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金管束东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于未能引申或缺陷引申基金管束东说念主指示甚至本基金的利益受到 损伤，应在发现后，实时选定要领给予弥补，给基金份额捏有东说念主变成亏空的，对 由此变成的径直经济亏空负抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管束东说念主更换被授权东说念主、改动或断绝对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个使命日见知基金托管东说念主，同期基金管束东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权变更见知原件后通过电 话向基金管束东说念主说明，授权文献即收效。被授权东说念主变更见知收效前，基金托管东说念主 仍应按原约定引申指示，基金管束东说念主不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接受基金管束东说念主指示的东说念主员，应提前书面见知基金管束东说念主。   （八）其他事项 否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时论述基金管束东说念主。   要是基金管束东说念主也曾清除或改动对指示发送东说念主员的授权，况兼已见知基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话说明，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担职守。 偿职守。                                   托管条约             七、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券狡计机构   基金管束东说念主应瞎想弃取代理证券买卖的证券狡计机构的圭臬和法子。基金管 理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券狡计机构，使用其单元算作基金的专用 交易单元。   基金管束东说念主和被选中的证券狡计机构签订托福条约，由基金管束东说念主提前见知 基金托管东说念主，并将被选中证券狡计机构提供的《基金用户交易单元变更央求书》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接收结算数据。交易单元保证金由被 选中的证券狡计机构托福。基金管束东说念主应根据联系规定，在基金的中期论述和年 度论述中将所选证券狡计机构的联系情况、基金通过该证券狡计机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等给予表示，并将该等情况及基金专用单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面款式见知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应心境本基金的交易单元情况，发现分歧理时势，可能影响基金 份额捏有东说念主的利益时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主并向中国证监会论述。   因联系法律法则或交易王法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和联系 交易王法为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管束办法》，在每月前 3 个 使命日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行从头 核算、诊疗。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司诊疗最低结算备付金当日，在 资金调节表中反应诊疗后的最低备付金。基金管束东说念主应预留最低备付金，并根据 中国证券登记结算公司笃定的践诺下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管束东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金钞票的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；要是由于基金管束东说念主违抗法律法则、交易王法的规定进                                      托管条约 行超买、超卖等原因变成基金投资清理贫寒和风险，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处置，由此给基金变成的亏空由基金管束东说念主承 担。   基金管束东说念主应选定合理要领，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有迷漫的资金头寸用 于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收罢了。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。  场应酬易用于交收的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管束东说念主发送的 划款指示。  对于场内交易的资金清理交收，若基金管束东说念主未能按时补足结算资金的，基金 托管东说念主不错按以下方式处理：  （1）基金管束东说念主应于 T+1 日 12：00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内相 当于应付未付金额的证券算作交收践约担保物。基金管束东说念主未能指定的，基金托 管东说念主有权自行笃定联系证券算作交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司央求， 由其协助将联系交收践约担保物给予冻结；  （2）针对基金管束东说念主 T+1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将给予临时垫付， 基金管束东说念主应当按结算备付金进款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息，按结 算公司违约金计收圭臬向基金托管东说念主支付违约金；  （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金管束东说念主应于 T+2 日给予补足。基金 管束东说念主在规定时辰内补足相应资金的，基金托管东说念主央求消灭春联系证券的冻结； 不然，基金托管东说念主可选定法律诉讼等要领，由此产生的诉讼用度、证券处置用度、 损益和其他法律职守均由基金管束东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主在经常业务受理渠说念和 指示规定的合理时辰内发送的相宜法律法则、基金合同的指示不得拖延或拒却执 行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此变成 的亏空由基金托管东说念主承担，但银行托管专户余额不及或基金托管东说念主如遭遇不可抗 力的情况除外。   （1）交易记录的查对                                    托管条约   基金管束东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外表示净值之前， 必须保证今日总计践诺交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。要是实 际交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不好意思满或不真确，由此给 基金变成的亏空由职守方承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金管束东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管束东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物券账目。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易已毕后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 基金托管东说念主。基金管束东说念主应付传递的申购、赎回、出动绽放式基金的数据真确性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主 指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一绽放日上述联总计据，并保证联总计据的准确、好意思满。 子数据和盖章收效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法经常发送，双 方可协商处置处理方式。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 规定保存。 管束东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为自高申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由注册登记机构管束。 笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托                                        托管条约 管东说念主应实时见知基金管束东说念主选定要领进行催收，由此给基金变成亏空的，基金管 理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；要是基金托管东说念主未能按时拨付联系款项的，职守由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管束 东说念主的原因变成，职守由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示相似外，其 他部分另行规定。   （四）申购资金 者申购基金的份额，基金管束东说念主将清理说明的灵验数据和资金数据汇总传输给基 金托管东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金管帐处理。 的营业机构开立的基金银行账户，基金托管东说念主与基金管束东说念主查对申购款是否到账， 并对申购资金进行账务处理。如款项不可按时到账，由基金管束东说念主负责处理。   （五）赎回资金 者赎回基金的金额，基金管束东说念主将 T 日赎回说明数据汇总传输给基金托管东说念主，基 金管束东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金管帐处理。 下，基金托管东说念主将赎回及转出资金（含剔出归基金钞票部分的赎回费）于 T+3 日 下昼 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限职守公司开立的绽放式基金结 算备付金账户。独特情况时，两边协商处理。划款当日基金管束东说念主和基金托管东说念主 对赎回资金进行账务处理。   （六）基金出动                                   托管条约 函告基金托管东说念主并就联系的资金清理和数据传递的时辰、法子及托管条约当事东说念主 承担的权责事宜进行商谈。   （七）基金现款分成 案并在指定绪言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （八）基金融资、融券   如本基金按国度联系规定进行融资、融券时，基金托管东说念主应为基金融资、融 券提供必要的协助。                                       托管条约            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   本基金在分级基金运作期内，基金管束东说念主将按照《基金合同》约定划分计较 基金份额净值、丰利 A 和丰利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。   本基金根据《基金合同》的约定出动为上市绽放式基金（LOF）后，基金份额 净值是指基金钞票净值除以该类基金份额总额。各类基金份额净值的计较，均精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度 另有规定的，从其规定。   基金管束东说念主每使命日计较基金钞票净值及各类基金份额净值（包括本基金在 分级基金运作期内的基金份额参考净值），经基金托管东说念主复核无误后，按规定公告。   基金管束东说念主每使命日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）效果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分连系后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管束东说念主对基金钞票净值的计较效果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。  （1）股票估值方法 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的 现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。如                                             托管条约 有充足凭据标明最近交易日收盘价不可真确地反应公允价值的，应付最近交易日 的收盘价进行诊疗，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行的股票，选定估值手艺笃定公允价值进行估值，在估值手艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ②初次公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日 其所在证券交易所上市的归并股票以第 1）条笃定的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市 公司在证券交易所挂牌的归并畅通股票以第 1）条笃定的估值价钱进行估值。   ④非公开刊行有明确锁如期的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券交易所上市交易的归并股票以第 1）条笃定的估值价钱低于 非公开刊行股票的开动取得成本时，应选定在证券交易所上市交易的归并股票以 第 1）条笃定的估值价钱算作估值日该非公开刊行股票的价值；   B、估值日在证券交易所上市交易的归并股票以第 1）条笃定的估值价钱高于 非公开刊行股票的开动取得成本时，应按下列公式笃定估值日该非公开刊行股票 的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl （FV 为估值日该非公开刊行股票的价值；C 为该非 公开刊行股票的开动取得成本（因权益业务导致商场价钱除权时，应于除权日对 其开动取得的成本作相应诊疗）；P 为估值日在证券交易所上市交易的归并股票的 市价；Dl 为该非公开刊行股票锁如期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余 锁如期，即估值日至锁如期已毕所含的交易所的交易天数，不含估值日今日）。   （2）债券估值方法 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的 收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最近交易日收盘价，笃定公允 价值进行估值。如有充足凭据标明最近交易日收盘价不可真确地反应公允价值的， 应付最近交易日的收盘价进行诊疗，笃定公允价值进行估值。                                托管条约 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最 近交易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最 近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济 环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价（净价）及要紧变化因 素，诊疗最近交易日收盘价（净价），笃定公允价值进行估值。如有充足凭据表 明最近交易日收盘价（净价）不可真确地反应公允价值的，应付最近交易日的收 盘价（净价）进行诊疗，笃定公允价值进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 推敲商场成交价、商场报价、流动性及收益率弧线等成分笃定其公允价值进行估 值。  （3）其他钞票的估值方法  其他钞票按国度联系规定进行估值。  （4）在职何情况下，基金管束东说念主如选定上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被合计选定了稳妥的估值方法。然则，如基金管束东说念主合计上述估值方法对基 金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主在轮廓推敲商场各成分 的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。  （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错在履行稳妥程 序后选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。  基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 法子以及联系法律法则的规定或者未能充分珍贵基金份额捏有东说念主利益时，发现方 应实时见知对方，以约定的方法、法子和联系法律法则的规定进行估值，以珍贵 基金份额捏有东说念主的利益。  根据《基金法》，本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任。因此，就与 本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分连系后，仍无法达成一 致的想法，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的计较效果对外给予公布。                                    托管条约   基金管束东说念主、基金托管东说念主按第八条第（二）项第 2 条第（4）款进行估值时， 所变成的舛讹不算作基金净值缺陷处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据缺陷，基 金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、稳妥、合理的要领进行搜检，但未能 发现缺陷的，由此变成的基金财产估值缺陷，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除 抵偿职守。但基金管束东说念主应当积极选定必要的要领摈斥由此变成的影响。   （三）估值缺陷的处理方式 当、合理的要领确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现缺陷时，基金管束东说念主应当立即给予修订，并选定合理的要领谨防亏空进一 步扩大；当计价缺陷达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应通报 基金托管东说念主，并论述中国证监会；计价缺陷达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。   当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主变成亏空需要进行抵偿 时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职守，经说明后按 以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职守方由基金管束东说念主担任。与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分连系后，尚不可达成一致时，按基金管帐职守方的建 议引申，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的亏空，由基金管束东说念主最初负责赔付， 基金管束东说念主有权向第三方职守东说念主追偿。   （2）若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面说明，基金份额净值 出错且变成基金份额捏有东说念主亏空的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付 抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自 承担相应的职守。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，天然屡次从头 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管束东说念主的计较效果对外公布，在基金托管东说念主提议了正确的复核想法但基金管                                   托管条约 理东说念主未接纳的前提下，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的亏空，由基金管束东说念主 负责赔付。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 一致的，基金管束东说念主应当暂停估值； 金份额捏有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 估基金钞票时；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规定的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管束东说念主独或然 设立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务管帐论述。月度 报表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 5 使命日内完成；基金合同收效后，基 金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个使命日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明 书。季度论述应在每个季度已毕之日起 15 个使命日内给予公告；中期论述在管帐 年度半年终了后两个月内给予公告；年度论述在管帐年度已毕后三个月内给予公                                   托管条约 告。基金年度论述的财务管帐论述应当经过审计。基金合同收效不及 2 个月的， 基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面见知基金管束东说念主。基 金管束东说念主在季度论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个使命日内完成复核，并将复核效果书面见知基金管束东说念主。基金管 理东说念主在中期论述完成当日，将联系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核效果书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度 论述完成当日，将联系论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核效果书面见知基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的 上述文献往复均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管束东说念主提供的论述上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的 复核想法书，两边各自留存一份。要是基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制效果。                                     托管条约                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   （1）本基金在分级基金运作期内不进行收益分拨；   （2）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   （1）在相宜联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资。   场外转入或申购的各类基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按除 权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额 捏有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额划分弃取不同的分成方式；若投资者不弃取， 默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交易账户可弃取 不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交易账户不弃取收益分拨方式，则按 默许的收益分拨方式处理；   场内转入、申购和上市交易的 E 类基金份额的分成方式为现款分成，投资者 不可弃取其他的分成方式，具体收益分拨法子等联系事项遵循深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限职守公司的联系规定；   （3）基金收益分拨后各类基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （4）本基金各类基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所 不同，基金管束东说念主可对各类别基金份额划分制定收益分拨决议，本基金归并类别 的每一基金份额享有同均分拨权；   （5）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   （二）基金收益分拨的时辰和法子   本基金收益分拨决议由基金管束东说念主拟订、基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 绪言公告。基金收益分拨决议公告后（依据具体决议的规定），基金管束东说念主就支付 的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时 进行分成资金的划付。                                    托管条约                十、基金信息表示   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的联系规定进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表示办法》偏激他联系规定进行信息表示外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。   基金管束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、                         《基金合同》及本条约规 定的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息， 况兼应当将守密信息已毕在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之 内。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金家具尊府提要、基金合同、 托管条约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息（包括本基金 在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购、赎回价钱、基金如期 论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述）、临时论述、丰利 A 的 年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、澄莹论述、基金份额捏有东说念主大会决议、 实施侧袋机制时代的信息表示、中国证监会规定的其他信息。基金年报中的财务 论述需经具有从事证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计后，方可表示。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的规定和基金合同的 约定，对基金管束东说念主编制的各类基金份额净值、各类基金份额累计净值（包括本 基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值）、基金份额申购赎回价钱、丰利 A 的年收益率、丰利 A 与丰利 B 的份额配比、基金功绩阐述数据、基金如期论述、 更新的招募说明书等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主 进行书面或电子说明。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息表示中的职责和信息表示法子                                   托管条约   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，西宾信用，严守奥秘。基金管束东说念主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 对于本章第（二）条规定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管束东说念主给予公布。   基金管束东说念主应当在中国证监会规定的时辰内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊及指定的互联网网站等绪言表示。根据法律法则应由 基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的寰宇性报刊及 指定的互联网网站等绪言公开表示。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规定出具基金托管情况论述。 基金托管东说念主论述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行《基金合同》的 情况，是基金中期论述和年度论述的构成部分。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧改革，而基金管束东说念主为保障 基金份额捏有东说念主的利益，已决定蔓延估值；   （4）出现基金管束东说念主合计属于会导致基金管束东说念主不可出售或评估基金钞票的 紧迫事故的任何情况；   （5）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致暂停估值；   （6）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。   按联系规定须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管束东说念主草拟，并经 基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生《基金合同》中规定需要表示的事项 时，按《基金合同》规定公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰得到上述文献 的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容              托管条约 实足一致。                                     托管条约                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   在频繁情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×年管束费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费自基金合同收效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）基金销售奇迹费的计提比例和计提方法   基金销售奇迹用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主奇迹费等。   （1）本基金 C 类基金份额的基金销售奇迹费按前一日 C 类基金份额的基金资 产净值的 0.30%年费率计提。基金销售奇迹费费的计较方法如下：   H＝E×年销售奇迹费率÷昔时天数                                     托管条约   H 为逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）本基金 F 类基金份额的基金销售奇迹费按前一日 F 类基金份额的基金资 产净值的 0.35%年费率计提。基金销售奇迹费费的计较方法如下：   H＝F×0.35%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售奇迹费划付指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首 日起 3 个使命日内从基金钞票中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）基金合同收效以后的与基金联系的信息表示用度、基金份额捏有东说念主大 会用度、基金合同收效以后的与基金联系的管帐师费和讼师费、基金银行汇划费 用以及按照国度联系规定不错列入的其他用度由基金管束东说念主和基金托管东说念主根据有 关法则及相应条约的规定，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的阵势   基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息表示用度等不得从基金财产中列支。   （六）用度诊疗   基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管束费 率、基金托管费率、基金销售费率等联系费率。   基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定绪言上公告。   （七）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他联系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主给予说明解 释，如基金管束东说念主无方正根由，基金托管东说念主可拒却支付。                                          托管条约          十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须划分妥善防守的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、丰利 A 的绽放日、丰利 B 闭塞期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托 管东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供纵情一个交易日或一皆交易日的 基金份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日丰利 A 的绽放日、丰利 B 闭塞 期届满日等触及到基金环节事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个工 作日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应治服守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守 基金份额捏有东说念主名册，应按联系法则规定各自承担相应的职守。                                   托管条约             十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务举止的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府。 基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管束东说念主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个使命日内将合同文本底本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和环节合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。                                   托管条约         十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管束东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金管束履历；   （2）照章遣散、照章被清除或被照章宣告停业；   （3）被基金份额捏有东说念主大会免除；   （4）法律法则和《基金合同》规定的其他情形。   更换基金管束东说念主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量捏有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金管束东说念主形成决议；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管束东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准收效后方可引申。基金托管东说念主在 中国证监会核准后按《信息表示办法》等联系规定在指定绪言上公告。   （5）叮咛：原基金管束东说念主职责断绝的，应当妥善防守基金管束业务尊府，及 时办理基金管束业务的移交手续，新基金管束东说念主或者临时基金管束东说念主应当实时接 收。新任基金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （6）审计并公告：原基金管束东说念主职责断绝的，应当按照规定遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。   （7）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与 原基金管束东说念主联系的称呼或商号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管履历；                                   托管条约   （2）照章遣散、照章被清除或被照章宣告停业；   （3）被基金份额捏有东说念主大会免除；   （4）法律法则和基金合同规定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或估量捏有代表 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名。   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成决议。   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议自通过之 日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准收效后按《信 息表示办法》等联系规定在指定绪言上公告；   （5）叮咛：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主应与基金管束东说念主查对基金钞票总值和 净值；   （6）审计并公告：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照规定遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：要是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估量捏有代表   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会对同期更换基金管束东说念主和基金托管东说念主形成决 议；   （3）临时基金管束东说念主和临时基金托管东说念主：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主 产生之前，由中国证监会指定临时基金管束东说念主和临时基金托管东说念主；   （4）核准并公告：上述基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东说念主报中国证监会核准。新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主在得到中国证监 会核准后应按《信息表示办法》等联系规定在在指定绪言上集会公告。   （5）叮咛：原基金管束东说念主职责断绝的，应当妥善防守基金管束业务尊府，及 时办理基金管束业务的移交手续，新基金管束东说念主或者临时基金管束东说念主应当实时接                                托管条约 收。原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主 应当实时接收。新任基金管束东说念主与新任基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （6）审计并公告：原基金管束东说念主和原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照规定 遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证 监会备案。  （7）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与 原基金管束东说念主联系的称呼或商号字样。  （三）新基金管束东说念主接受基金管束或新基金托管东说念主接受基金财产和基金托管 业务前，原基金管束东说念主或基金托管东说念主应链接履行联系职责，并保证不对基金份额 捏有东说念主的利益变成损伤。                                托管条约                十五、不容步履  托管条约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管束东说念主不自制地对待其管束的不同基金财产。基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金狡计过程中任何尚未按法律 法则规定的方式公开表示的信息。  （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞, 其高档管束东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规定进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者举止：  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、践诺 限定东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份                                托管条约 额捏有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法则和监管部门取消上述不容性规定的，则本基金不受上述联系已毕。  （十）法律法则和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政法则 联系规定，由中国证监会规定不容基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                   托管条约       十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更法子  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约断绝的情形  （三）基金财产的清理 产进行清理。   （1）自《基金合同》断绝之日起 30 个使命日内由基金管束东说念主组织成立基金 财产清理组，在基金财产清理组采纳基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和托管条约的规定链接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理构成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、 具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金 财产清理组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同断绝后，由基金财产清理组统一采纳基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况笃定清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）基金清理组作念出清表面述；   （6）管帐师事务所对清表面述进行审计；                                     托管条约   （7）讼师事务所对清表面述出具法律想法书；   （8）将基金清理效果论述中国证监会；   （9）公布基金清理公告；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度， 清理用度由基金清理组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在分级基金运作期内清理时的基金清宽宥产分拨   本基金在分级基金运作期内，要是本基金发生基金财产清理的情形，则依据 基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，将优先自高丰利 A 的本金及应计收益分 配，剩余部分（如有）由丰利 B 的基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进 行分拨。   （2）本基金出动为上市绽放式基金（LOF）后的基金清宽宥产分拨   本基金根据《基金合同》的约定出动为上市绽放式基金（LOF）后，要是发生 基金财产清理的情形，则依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全 部剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份 额捏有东说念主捏有的各类基金份额比例进行分拨。   基金财产清理构成立后 2 日内应就基金财产清理组的成立在指定绪言上公 告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清表面述经 具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书 后，报中国证监会备案并公告；基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网 站上，并将清表面述教唆性公告登载在指定报刊上。                                 托管条约                 十七、违约职守   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的， 应当承担违约职守。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤 的，应当划分对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金 份额捏有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿职守。   （三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成亏空的，应就径直亏空进行抵偿； 给基金钞票变成亏空的，应就径直亏空进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不算作而变成的亏空等； 径直亏空或潜在亏空等。   （四）当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的要领， 悉力谨防亏空的扩大；莫得选定稳妥要领甚至亏空扩大的，不得就扩大的亏空要 求抵偿。守约方因谨防亏空扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管条约粗略链接履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本条约。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   （六）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必要、稳妥、合理的要领进行搜检，然则未 能发现缺陷的，由此变成基金财产或投资东说念主亏空，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿职守。然则基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的要领摈斥由此变成的 影响。                                托管条约             十八、争议处置方式  因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、结伴处置，协商、 结伴不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不致力。  争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚笃、辛苦、尽职地履行《基金合同》和本托管条约规定的义务，珍贵基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                                托管条约             十九、托管条约的着力  两边对托管条约的着力约定如下：  （一）基金管束东说念主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管条约，应经托 管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根 据中国证监会的想法修改托管条约。托管条约以中国证监会核准的文本为精采文 本。  （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管条约的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理效果报中国证监会 批准并公告之日止。  （三）托管条约自收效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律不致力。  （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报联系监管部门两份，每份 具有同等法律着力。                                    托管条约              二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等规定协商办理。