南边基金经管股份有限公司 南边信元债券型证券投资基金     基金合同 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                   第一部分 绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 顺序基金运作。 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路经管 办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制教授（试 行）》和其他筹商法律律例。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有蹂躏，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他筹商轨则享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边信元债券型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他筹商 轨则召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称服务、老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读基金招募证明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息线路文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有蹂躏，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。                       第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改进和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 新 行政轨则以过甚他对基金合同当事东说念主有不勉力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的改进 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 月 20 日修正的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其通常作念出的改进 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其通常改进）及关联法律律例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转化、转托管、定投及提供基金走动账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金经管股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转化为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额） 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领悟受限的新股及非公拓荒行股票、金钱 支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动的债券等 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 置清理，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 首要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不笃定性的金钱   以上释义中波及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令改进后，如适用本基 金，关联内容以改进后法律律例、业务功令为准。                第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   南边信元债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资目的   本基金在严格戒指风险的前提下，力图得回永久踏实的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募证明书及基金居品贵府概要的轨则践诺。   七、基金存续期限   不如期。   八、初度召募界限上限   本基金可成立初度召募界限上限，具体召募上限及界限戒指的决议详见招募证明书或基 金份额发售公告。若本基金成立初度召募界限上限，基金合同奏效后不受此召募界限的限制。   九、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金金钱净值入网提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金金钱净值入网提销售服务费，且不收取申 购用度的基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分袂成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分袂野心基金份额净值，野心公式为野心日千般别基金金钱净值除以野心 日发售在外的该类别基金份额总和。筹商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管 东说念主笃定，并在招募证明书及基金居品贵府概要中公告。   在不违背法律律例、基金合同的轨则以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行稳妥方法后，基金经管东说念主可加多、减少或颐养基金份 额类别成立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及功令进行颐养并在颐养 实施之日前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额捏有 东说念主大会。                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售或按基金经管东说念主、销售机构提供的其他方式发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或经管东说念主网站。   得当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书及基金居品贵府概要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主系数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的野心方法在招募证明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募证明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构也曾继承到认 购肯求。认购的说明以登记机构的说明成果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募证明书或关联公告。 理方法请参看招募证明书或关联公告。                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东说念主在收到中国 证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募时间 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未安闲基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱界限   《基金合同》奏效后，联结 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期敷陈中给予线路；联结 50 个服务日 出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形状   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在关联文献 中列明或在基金经管东说念主网站列示。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形状或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平时走动日的走动时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时候在招募证明书或关联公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时候变更或其他颠倒情况， 基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时候在申 购驱动公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回驱动公告中轨则。   在笃定申购驱动与赎回驱动时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行野心； 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基 金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 经管东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形摒除后 的下一个服务日划出。在发生纷乱赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金经管东说念主应以走动时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构也曾 继承到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明成果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体轨则请参见招募证明书或关联公告。 见招募证明书或关联公告。 明书或关联公告。 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风 险戒指的需要，可遴选上述措施对基金界限给予戒指。具体见基金经管东说念主关联公告。 限制。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金份额的基金份额净值在 今日收市后野心，并在 T+1 日内线路。遇颠倒情况，经履行稳妥方法，不错稳妥蔓延野心或 公告。 详见《招募证明书》。本基金的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书及基金居品资 料概要中列示。 详见《招募证明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募 证明书及基金居品贵府概要中列示。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律律例设定，具体见招募证明书的轨则， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 别基金金钱入网提销售服务费、不收取申购用度。本基金的申购费率、申购份额具体的野心 方法、赎回费率、赎回金额具体的野心方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的轨则确 定，并在招募证明书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的界限内颐养费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的筹商轨则在轨则媒介上公 告。 基金估值的平正性，具体处理原则与操作顺序遵命关联法律律例以及监管部门、自律功令的 轨则。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联功令和经过详见基金经管东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或陈说。基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金 经管东说念主有权拒却该等一起或者部分申购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金经管东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给 赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现纷乱赎回情形，按基金合同的关联要求处理。 基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的 情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、纷乱赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转化中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额总和后的余额）跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了纷乱赎回。   当基金出现纷乱赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的金钱组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按平时赎回 方法践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到一起赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主肯求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主捏有的赎回肯求实施缓期 办理。如基金经管东说念主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的 赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础野心赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日有用赎回肯求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期 赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。基金 份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予撤消；缓期部分如采用取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：联结 2 个绽开日以上（含本数）发生纷乱赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述纷乱赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个走动日内陈说基金份额捏有东说念主，证明筹商处理方法，并在两日内在轨则 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽开日在轨则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金转化   基金经管东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金份额之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，关联功令由基金管 理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机 构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、得当法律律例的其他非走动过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于得当条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   十四、定投运筹帷幄   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理定投运筹帷幄，具体功令由基金经管东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或 更新的招募证明书中所轨则的定投运筹帷幄最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的走动形状或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或关联公告。                 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称号：南边基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号   组织形状：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：捏续谋略   筹商电话：0755-82763888   （二）基金经管东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主职权，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当筹商法律、律例的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、赎回、转化、 非走动过户、转托管和定投等业务功令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互悲怆，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则野心并线路基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他关联贵府不少 于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成赶快间：1987 年 4 月 20 日   批准成立文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织形状：股份有限公司   注册本钱：4893479.6573 万元   存续时间：捏续谋略   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则捏有并安全维持基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业形状，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对 所托管的不同的基金分袂成立账户，悲怆核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面相互悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主野心的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，证明基金经管 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金经管东说念主有未践诺 《基金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联贵府不少于法律律例轨则 的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督经管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，同意担补偿服务，其 补偿服务不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额起，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，销毁类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                 第八部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则的， 以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或普及销售服务费率，但根据法律律例 的要求普及该等报答尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）颐养筹商基金认购、申购、赎回、转化、非走动过户、转托管等业务的功令；   （4）加多或颐养基金份额类别成立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 功令进行颐养；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说得当法律律例、《基金合同》和会议陈说的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内联结公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参预收取表决观念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈说中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条轨则方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以独特决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交得当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议陈说轨则的表 决观念视为有用表决，表决观念迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议驱动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有络续 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，销毁主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内容被 取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前 公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。         第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一）基金经管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责圮绝：   （二）基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一）基金经管东说念主的更换方法 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的布置手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时继承。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换方法 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上连结公告。   三、新任或临时基金经管东说念主继承基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主继承基金财产和 基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的轨则络续履 行关联职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益形成损伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在继 续履行关联职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡平直援用法律法 规或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金 经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则签订托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、 净值野心、收益分派、信息线路及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主奉求的其他得当条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理公约，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金走动说明、披发红利、建 立并维持基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律律例轨则的最 低年限； 金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制检查情形及法律律例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                 第十二部分 基金的投资   一、投资目的   本基金在严格戒指风险的前提下，力图得回永久踏实的投资收益。   二、投资界限   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款（包括 公约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需得当中国证监会的关联轨则。本基金不投资股票、可转化债券、可交换债券 和国债期货。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥方法后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例应时合理地颐养投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金 每个走动日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金将投资信用类债券，以普及组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的源流，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险戒指的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投 资比例为不低于一起信用债券金钱的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资 比例为不高于一起信用债券金钱的 50%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出 具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的 主体信用评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信 用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信 用评级不同的情况，基金经管东说念主还需结合自身的里面信用评级进行悲怆判断与认定。本基金 投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对销毁类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错笃定债券组合的目的久期设置区域并笃定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 走动。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   金钱支捏证券投资要道在于对基础金钱质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内金钱 证券化居品具体战略框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指金钱支捏证券的总体投资界限并进行散播投资，以 缩小流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和走动方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个走动日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%， 齐全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于销毁原始权益东说念主的千般金钱支捏证券的比例，不得跳跃基金金钱净 值的 10%；   （6）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；   （7）本基金捏有的销毁（指销毁信用级别）金钱支捏证券的比例，不得跳跃该金钱支 捏证券界限的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于销毁原始权益东说念主的千般金钱支捏证券，不得 跳跃其千般金钱支捏证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时间，要是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）本基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不得当前款所轨则比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会轨则的颠倒情形除外。法律律例另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起驱动。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥方法后，则本基 金投资不再受关联限制。   为注意基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、旁边证券走动价钱过甚他不朴直的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、试验戒指东说念主或者 与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当得当本基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 驻守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。关联走动 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联走动应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率   根据基金的投资方针、投资目的及流动性特征，本基金收用中债-固定利率债券全 价（1-3 年）指数收益率动作本基金的事迹比拟基准。中债-固定利率债券全价（1-3 年） 指数由中债金融估值中心有限公司编制，隶属于中债总指数族下的分类系列，该指数成 分券由在境内公拓荒行且上市领悟的债券代偿期限为 1-3 年(含 1 年)的附息式固定利率 的记账式国债、央行单子和战略性银行债组成，是一个响应境内中短期限的利率债券整 体价钱走势情况的指数。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场纷乱接受的事迹比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行稳妥方法后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金经管东说念主不错按关联监管部门要求履行关联手续后，依据注意基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，收用相通的或可替代的指数动作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有 东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其永久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。   七、基金经管东说念主代表基金应用债权东说念主职权的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的轨则。关联风险揭示详见招募证明书。                  第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、顺序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的维持和刑事服务   本基金财产悲怆于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和 《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动形状的走动日以及国度法律律例轨则需要对 外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、金钱支捏证券、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃商场且约略获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近走动日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不成的确响应公允价值的， 应答报价进行颐养，笃定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中有计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱捏有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征有计划。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其巨额捏有关联金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息支捏的估值时刻笃定公允价值。领受估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 颐养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻笃定公允价值。   （4）走动所商场挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值时刻笃定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 明显各异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平正性。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及关联法 律律例的轨则或者未能充分注意基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据筹商法律律例，基金金钱净值野心和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金净值信息的野心 成果对外给予公布。   五、估值方法 类别基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应每个估值日野心千般基金份额的基金净值信息，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将千般基金份额的基金 份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值演叨的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为该类 基金份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠形成估值演叨，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺欠的服务东说念主应当对由于该 估值演叨碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承 担补偿服务。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵府灭失或被演叨处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨服务方应实时协作各方， 实时进行改换，因改换估值演叨发生的用度由估值演叨服务方承担；由于估值演叨服务方未 实时改换已产生的估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估值演叨服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值演叨服务方也曾积极协作，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行改换而 未改换，则其应当承担相应补偿服务。估值演叨服务方应答改换的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值演叨已得到改换。   （2）估值演叨的服务方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值演叨的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨 服务方仍应答估值演叨负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的界限内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值演叨服务方。   （4）估值演叨颐养领受尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因笃定 估值演叨的服务方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的服务方进行改换和补偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值演叨的改换向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值野心出现演叨时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施精通损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商说明后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息线路的千般基金份额的基金净值信息由基金经管东说念主负责野心，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日走动扫尾后野心当日千般基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心成果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金 经管东说念主对基金净值给予公布。   九、颠倒情况的处理 金金钱估值演叨处理。 司发送的数据演叨，或国度司帐战略变更、商场功令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾遴选必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现演叨 的，由此形成的基金金钱估值演叨，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命补偿服务。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施放松或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                   第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的野心方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 计提。野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应公约轨则，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书 的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。                第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为销毁类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 有同瓜分派权； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为销毁类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照登记机构相 关业务功令践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的轨则。                第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照筹商轨则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 第十八部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险 经管轨则》、《基金合同》过甚他筹商轨则。关联法律律例对于信息线路的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予线路的基金信息通过得当 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除独特证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 东说念主大会召开的功令及具体方法，证明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募证明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 概要的内容及编制等具体要求，按照招募证明书关联轨则践诺。基金圮绝运作的，基金经管 东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网 站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募证明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在轨则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在轨则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   本基金应在基金季度敷陈中线路其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金 净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。 本基金应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值 占基金净金钱的比例和敷陈期内系数的金钱支捏证券明细。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 线路该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生首要事件，筹商信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 或者基金金钱净值低于东说念主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场斯文传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开长远，并将筹商情况立即敷陈中国证监会。   （九）清理敷陈   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的轨则进行信息线路，详见招募证明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   包括基金经管东说念主、基金托管东说念主的挑升基金托管部门的首要东说念主事变动、波及基金财产、基 金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定挑升部门及高等经管东说念主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息线路内容与 形貌准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的千般基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新 的招募证明书、基金居品贵府概要、基金清理敷陈等关联基金信息进行复核、审查，并向基 金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用线路信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介线路信息，何况在不同媒介上线路销毁 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并在《基金合同》圮绝后将关联档案保存不少于法律律例轨则的最低年限。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所波及的证券走动商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金卓著比例的投资品种的估值出现首要滚动，基金经管东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。         第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；   三、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理敷陈出具法律观念书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按千般基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低年限。                第二十部分 背信赖务   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的 轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分袂对各自 的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承 担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于平直损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的损失等；   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》约略络续履行的应当络续履行。非背信方当事东说念主在任责界限内有义务实时遴选 必要的措施，精通损失的扩大。莫得遴选稳妥措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因精通损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主固然也曾遴选必要、稳妥、合理的措施进行检查，然则未能发现演叨的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命补偿服务。然则基金经管东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施摒除或放松由此形成的影响。            第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 不勉力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，关联各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，注意基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。              第二十二部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面说明后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不勉力。 各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。 所和营业形状查阅。             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律律例协商处理。                第二十四部分 基金合同内容提要   一、基金合同当事东说念主及职权义务   （一）基金经管东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主职权，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当筹商法律、律例的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、赎回、转化、 非走动过户、转托管和定投等业务功令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互悲怆，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则野心并线路基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他关联贵府不少 于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则捏有并安全维持基金财产；   （2）成立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业形状，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对 所托管的不同的基金分袂成立账户，悲怆核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面相互悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主野心的基金金钱净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，证明基金经管 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金经管东说念主有未践诺 《基金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联贵府不少于法律律例轨则 的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处继承并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督经管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，同意担补偿服务，其 补偿服务不因其退任而奉命；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）肃穆阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转化基金运作方式；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或普及销售服务费率，但根据法律律例 的要求普及该等报答尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就销毁事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）颐养筹商基金认购、申购、赎回、转化、非走动过户、转托管等业务的功令；   （4）加多或颐养基金份额类别成立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 功令进行颐养；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说得当法律律例、《基金合同》和会议陈说的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内联结公布关联 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参预收取表决观念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈说中列明。 授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则方法笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有 同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以独特决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交得当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议陈说轨则的表 决观念视为有用表决，表决观念迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议驱动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓喻表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新盘货成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有络续 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分袂捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，销毁主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管功令协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为销毁类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 有同瓜分派权； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。经管费的野心方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率 为 0.20%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.20%年费 率计提。野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应公约轨则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点 政府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但需得当中国证监会的关联轨则。本基金不投资股票、可转化债券、可交换债 券和国债期货。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳妥方法后， 不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例应时合理地颐养投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金 每个走动日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个走动日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%， 齐全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于销毁原始权益东说念主的千般金钱支捏证券的比例，不得跳跃基金金钱净 值的 10%；   （6）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；   （7）本基金捏有的销毁（指销毁信用级别）金钱支捏证券的比例，不得跳跃该金钱支 捏证券界限的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于销毁原始权益东说念主的千般金钱支捏证券，不得 跳跃其千般金钱支捏证券悉数界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时间，要是其信用等第下落、不再得当投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）本基金总金钱不得跳跃基金净金钱的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跳跃该基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不得当前款所轨则比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会轨则的颠倒情形除外。法律律例另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起驱动。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳妥方法后，则本基 金投资不再受关联限制。   为注意基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、旁边证券走动价钱过甚他不朴直的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、试验戒指东说念主或者 与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动的，应当得当本基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 驻守利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。关联走动 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联走动应提交基金经管东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值方法 类别基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应每个估值日野心千般基金份额的基金净值信息，并按轨则线路。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将千般基金份额的基金 份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关联方法后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理敷陈出具法律观念书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按千般基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在轨则网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 不勉力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，关联各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚恳、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，注意基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不勉力。 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。 形状和营业形状查阅。                      基金合同 （本页为《南边信元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日