编号：银【 】字/第【 】号 南边信元债券型证券投资基金       托管协议 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司  基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 第一条 本协议当事东谈主-------------------------------------------------2 第二条 本协议的依据、宗旨和原则-------------------------------------2 第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查-----------------------3 第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查----------------------------11 第五条 基金财产看守------------------------------------------------12 第六条 指示的发送、证据和推行--------------------------------------15 第七条 走动及算帐交收安排------------------------------------------18 第八条 基金净值策画和管帐核算--------------------------------------21 第九条 基金收益分派------------------------------------------------25 第十条 信息露出----------------------------------------------------27 第十一条 基金用度--------------------------------------------------29 第十二条 基金份额捏有东谈主名册的看守----------------------------------31 第十三条 基金干系文献和档案的保存----------------------------------31 第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------32 第十五条 阻截行动--------------------------------------------------34 第十六条 本协议的变更、断绝与基金财产的算帐------------------------35 第十七条 毁约牵累--------------------------------------------------37 第十八条 法律适用和争议责罚----------------------------------------38 第十九条 本协议的效力----------------------------------------------39 第二十条 本协议的签订----------------------------------------------39 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------39 第二十二条 可分割性------------------------------------------------40 第二十三条 讲述与投递----------------------------------------------40 第二十四条 其他约定事项--------------------------------------------40 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司 法定代表东谈主：周易 住    所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518017 商酌电话：0755-82763888 传    真：0755-82763889 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 法定代表东谈主：方合英 住    所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码：100020 商酌电话：4006800000 传    真：010-65559281     鉴于： 份有限公司，按照干系法律法例的规章具备担任基金料理东谈主的履历和才智； 照干系法律法例的规章具备担任基金托管东谈主的履历和才智； 理东谈主，中信银行股份有限公司拟担任南边信元债券型证券投资基金的基金托管东谈主；     为明确两边在基金托管中的职权、义务及牵累，确保基金财产的安全，保护基 金份额捏有东谈主的正当权益，依据干系法律法例和监管规章，两边本着对等自觉、诚 实守信的原则特签订本协议。     释义：     除非另有约定，《南边信元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义；若有屈膝，应以基金 合同为准，并依其要求讲解。   第一条 本协议当事东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时间：1998 年 3 月 6 日   批准教训机关：中国证券监督料理委员会   批准教训文号：证监基字19984 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   策画鸿沟：基金召募、基金销售、钞票料理、中国证监会许可的其它业务   存续时间：捏续策画   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时间：1987 年 4 月 20 日   批准教训文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续时间：捏续策画   第二条 本协议的依据、宗旨和原则   签订本协议的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息露出料理办法》（以下简称“《信息露出办法》”）、《公开召募敞开 式证券投资基金流动性风险料理规章》（以下简称“《流动性风险料理规章》”）、《公 开召募证券投资基金侧袋机制疏通（试行）》、《证券投资基金信息露出内容与花样 准则第 7 号〈托管协议的内容与花样〉》、《南边信元债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）非常他干系规章。   签订本协议的宗旨是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的看守、投 资运作、净值策画、收益分派、信息露出及相互监督等干系事宜中的职权、义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。   第三条 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 资鸿沟、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市走动的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机 构债券、地方政府债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、钞票缓助证券、债 券回购、银行入款（包括协议入款、按期入款等）、同行存单、货币市集器具以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的干系规章。本 基金不投资股票、可转念债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊疗投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资股 票、可转念债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个走动日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款能够到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%，统统按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票缓助证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的 10%；   （6）本基金捏有的一都钞票缓助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）钞票缓助证券的比例，不得逾越 该钞票缓助证券鸿沟的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票缓助证 券，不得逾越其各种钞票缓助证券预计鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票缓助证券。 基金捏有钞票缓助证券时间，若是其信用等级下落、不再相宜投资门径，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （11）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得逾越该基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不相宜 前款所规章比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏 一致；   （14）法律法例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述规章 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会规章的特 殊情形除外。法律法例另有规章的，从其规章。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起运行。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规章 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当才略后，则本基金投资不再受干系限制。 阻截行动进行监督：   根据法律法例的规章及基金合同的约定，本基金阻截从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规章向他东谈主贷款能够提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱非常他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规章阻截的其他行径。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻截性规章，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行稳妥才略后，可不受上述规章的限制或按变更后的规章推行。 资限制进行监督：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主非常控股激动、施行控 制东谈主能够与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券能够承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资场合和投资策略，遵循基金份额 捏有东谈主利益优先的原则，贯注利益突破，成就健全里面审批机制和评估机制，按照 市集自制合理价钱推行。干系走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给予露出。要紧关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   根据法律法例干系从事关联走动的规章，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单非常 更新，加盖公章并相互书面提交，并确保所提供名单的果真性、竣工性、全面性。 名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内进行回 函证据已闻名单的变更。名单变更时间以基金托管东谈主回函证据的发出时间为准。如 果基金托管东谈主在运作中严格遵循了监督过程，基金料理东谈主仍违法进行走动，并变成 基金钞票亏损的，由基金料理东谈主承担牵累，基金托管东谈主不承担任何损成仇牵累。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律法例阻截基金从事的走动时， 基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主采用必要措施阻截该走动的发生，若基金 托管东谈主采用必要措施后仍无法阻截该走动发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告，由此变成的损成仇牵累由基金料理东谈主承担。对于走动所场内已成交的违法走动， 基金托管东谈主应按干系法律法例和走动所司法的规章进行结算，同期向中国证监会报 告，基金托管东谈主不承担由此变成的损成仇牵累。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集走动时是否按走动敌手 名单进行走动进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业标 准的银行间债券市集走动敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定 各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函确 认收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间债券市集现券及回购走动敌手 的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集走动敌手时须实时讲述基金托 管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金料理东谈主 收到基金托管东谈主书面证据后，被证据诊疗的名单运行成效，新名单成效前已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照两边原定协议进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集走动敌手进 行走动，应实时提醒基金料理东谈主松手走动，经提醒后基金料理东谈主仍推行走动并变成 基金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担牵累。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集走动的走动方式的限度   基金料理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。若是基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险限度的走动方式进行走动时，基金托管东谈主 应实时提醒基金料理东谈主与走动敌手再行确信走动方式，经提醒后仍未改正并变成基 金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担牵累。   （3）基金料理东谈主有牵累限度走动敌手的资信风险。   基金料理东谈主按银行间债券市集的走动司法进行走动，并负责责罚因走动敌手不 履行合同而变成的纠纷。若未践约的走动敌手在基金料理东谈主确信的时间内仍未承担 毁约牵累非常他干系法律牵累的，基金料理东谈主不错对相应亏损先行给予承担，然后 再向干系走动敌手追偿。   基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应 实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇牵累。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从干系法律法例规章。通顺受限证券指由 《上市公司证券刊行料理办法》法式的非公诱骗行股票、公诱骗行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布要紧音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   （2）基金料理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金料理东谈主董事会批准的干系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。 基金投资非公诱骗行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比 例限度情况。   基金料理东谈主应至少于初次推行投资指示之前 2 个责任日将上述府上书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资 料后 2 个责任日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述府上。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法 规要求的干系必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的果真、竣工，并应至少 于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主应酬基金料理东谈主是否顺从法律法例、投资决策过程、风险控 制轨制情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主以为上 述府上不相宜法律法例、投资决策过程、风险限度轨制的，有权要求基金料理东谈主在 投资通顺受限证券前就以上事项进行诊疗，不然，基金托管东谈主有权断绝推行干系指 令。因断绝推行该指示变成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何牵累，并有权 讲述中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。若是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担相应牵累。   （1）基金料理东谈主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东谈主须根据法律、法 规、监管部门的规章，制定严格的对于投资中期单子的风险限度轨制和流动性风险 处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金料理东谈主投资 中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如改日干系监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有 规章的，从其规章。   （3）基金托管东谈主有权监督基金料理东谈主在干系基金投资中期单子时的法律法例 顺从情况，干系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，干系额度、比 例限制的推行情况。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项违抗法律法例的规章和 基金合同以及本协议的约定，应实时以书面花式讲述基金料理东谈主限期矫正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主应按本协议要求向基 金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所讲述县项进行复查, 督促基金料理东谈主改正。若是基金料理东谈主违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主 应讲述中国证监会。基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇牵累。 遴荐入款银行进行监督：   基金投资银行按期入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规章及基金合同的约 定，确信相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否相宜干系规章进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规章：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行成就按期对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的果真、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系规章，就本基金银行入款业务另行 签订书面协议，明确两边在干系协议签署、账户开设与料理、投资指示传达与推行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等 过程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当 权益。   （3）基金托管东谈主应酬基金银行入款业务进行监督与核查，审查、复核干系协 议、账户府上、投资指示、入款证实书等干系文献，履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等干系法律法例，以及国度干系账户料理、利率料理、支付结算 等的各项规章。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的规章和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息露出等方面进行复核和监督。不知足中国证监会规章和基金合同 约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体司法依照干系法律 法例的规章和基金合同的约定推行。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规章。干系风险揭示详 见招募说明书。 份额的基金净值信息策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分 配、干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 金合同、本托管协议非常他干系规章时，应实时以书面花式讲述基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到讲述后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面花式向基金托管 东谈主发出回函，进行讲解或举证。 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主 应讲述中国证监会。 金合同约定的，应当断绝推行，立即讲述基金料理东谈主。 经成效的投资指示违抗法律、行政法例和其他干系规章，能够违抗基金合同约定的， 应当立即讲述基金料理东谈主，并捏续跟进基金料理东谈主的后续处理，督促基金料理东谈主依 法履行露出义务。基金料理东谈主的上述违法失信行动给基金财产能够基金份额捏有东谈主 变成毁伤的，基金托管东谈主应当督促基金料理东谈主实时给予抵偿，实时向中国证监会报 告，基金料理东谈主应照章承担相应牵累。 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托 管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东谈主应积极配合提 供干统统据府上和轨制等。 同期讲述基金料理东谈主限期矫正。 督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金 托管东谈主提倡训导仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 对于本基金所投标的的后续资金使用情况无审核牵累，不保证托管财产投资不受损 失，不保证最低收益。 恐怖融资、扩散融资等非法非法行径；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与守法调 查，提供果真、准确、竣工客户府上，顺从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资干系管 理规章。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国 东谈主民银行反洗钱监管规章采用必要管控措施。   第四条 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需的其他账户、复核基金料理东谈主策画的各种基金份额的基金净值信息、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、干系信息露出和监督基金投资运作等行动。 理、无故断绝推行或延伸推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本托管协议非常他干系规章时，基金料理东谈主应实时以书面 花式讲述基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对质据并以书面形 式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主讲述的违法事项未 能在限期内矫正或未在合理期限内证据的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。 行业监督料理机构，同期讲述基金托管东谈主限期矫正。 府上以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和果真性，在规章时间内回话基金料理 东谈主并改正。 权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东谈主提倡训导仍不改正的，基金料理东谈主应讲述中国证监会。   第五条 基金财产看守 托管协议约定及基金料理东谈主的刚直指示外，不得自走时用、贬责、分派基金的任何 财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与寂然。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 基金钞票。 在其他银行开立的【基金召募专户】，该账户由【基金料理东谈主托付的注册登记机构】 开立并料理。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规章后，基金料理 东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。同期，基金料理东谈主应遴聘相宜 《证券法》规章的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 理退款事宜。 基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻 制、看守和使用。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 构的干系规章。 牵累公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。 业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户或证券走动资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行径。 责，账户钞票的料理和运用由基金料理东谈主负责。 行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清 算。 场回购主协议，原本由基金料理东谈主保存。   在本托管协议成效之后，本基金被允许从事相宜法律法例规章和基金合同约定 的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协 助托管东谈主根据干系法律法例的规章和基金合同的约定，开立干系账户。该账户按有 关司法使用并料理。   基金财产投资的干系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中登公司上海分公司/深圳分 公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限度下的实 物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验限度的证券不承担看守牵累。   与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的与基金干系的要紧合同的原件鉴别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主看守。基 金料理东谈主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本原件，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金料理 东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基 金托管东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门不少于法律 法例规章的最低年限，法律法例或监管司法另有规章的，从其规章。对于无法取得 二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得摇荡，由基金料理东谈主看守。   第六条 指示的发送、证据和推行   基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲述（以下称“授权讲述”），指 定有权发送指示的东谈主员（以下称“被授权东谈主”）名单、预留印鉴和被授权东谈主签章样 本，注明相应的走动权限，并规章基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主 证据被授权东谈主身份的方法。授权讲述应加盖基金料理东谈主公章。基金料理东谈主应使用传 真方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主发出授权 讲述，同期电话讲述基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到授权讲述当日与基金料理东谈主确 认。基金料理东谈主在收到基金托管东谈主的证据之后，授权讲述成效。基金料理东谈主在而后 东谈主收到的传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐藏义务，其内容不得向被授权东谈主及 干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，法律法例另有规章或有权机关另有要求的除外。   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨非常他款 项支付的指示。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时间、到 账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。 他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行证据，因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行 指示证据，甚至资金未能实时到账所变成的亏损，基金托管东谈主不承担任何花式的责 任。基金托管东谈主依照“授权讲述”规章的方法证据指示灵验后，方可推行指示。对 于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。基金托管东谈主正确推行基金管 理东谈主发送的灵验指示，基金份额捏有东谈主或基金财产发生亏损的，基金托管东谈主不承担 任何花式的牵累。基金料理东谈主应按照《基金法》、干系法律法例和基金合同的规章， 在其正当的策画权限和走动权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送 划款指示。基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出【2】小时，看成推行 指示所必需的时间。由基金料理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出饱和划款 所需时间，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所变成的亏损。 的果真性不承担牵累。若是基金料理东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造、 变造或未能实时提供授权讲述等情形，基金托管东谈主不承担因推行干系指示或断绝执 行干系指示而给基金料理东谈主或基金财产或任何第三方带来的亏损，一都牵累由基金 料理东谈主承担，基金托管东谈主由此遭受的亏损，由基金料理东谈主负责抵偿，但基金托管东谈主 未按协议约定尽花式审核义务推行指示而变成亏损的情形除外。 正当性、果真性、竣工性和灵验性，基金料理东谈主应保证上述文献府上正当、果真、 竣工和灵验。如因基金料理东谈主提供的上述文献分歧法、不果真、不竣工或失去效力 而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏损，基金托管东谈主不承担任何花式的 牵累。基金托管东谈主由此遭受的亏损，由基金料理东谈主负责抵偿。 名单，并与基金料理东谈主约定指示发送和领受方式。基金托管东谈主收到基金料理东谈主发送 的指示后，应酬指示进行口头花式审查，考据指示的要素是否都全，传真指示仅对 划款指示的印鉴及被授权东谈主签章等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进 行比对，花式上不存在要紧互异的，即视为通过口头审查。基金料理东谈主出具的划款 指示中的编号不属于指示要素，属于基金料理东谈主里面业务信息，基金托管东谈主不对指 令编号承担任何审核职责；基金料理东谈主应确保其在划款指示中填写的内容果真、准 确、竣工，划款指示编号不存在重叠。因划款指示编号重叠、编号不谄媚、空白导 致的重叠性扣款，所产生的牵累由基金料理东谈主承担，与基金托管东谈主无关。指示复核 无误后应在规按期限内实时推行。指示若以传真方式发出，则原本由基金料理东谈主保 管，基金托管东谈主看守指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真 件为准。 金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托 管东谈主可不予推行，独立即讲述基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推行该指示而 变成亏损的牵累。 指示发送东谈主员无权或特殊权限发送指示及交割信息失误，指示中迫切信息糊涂不清 或不全等。 绝推行，并实时讲述基金料理东谈主改正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违抗《基金法》、基金合同、本协议或 干系基金法例的干系规章，有权视情况暂缓推行或不予推行，并应实时以书面花式 讲述基金料理东谈主矫正，基金托管东谈主不承担任何损成仇牵累。对基金料理东谈主更正并重 新发送后的指示经基金托管东谈主查对质据后方能推行。   基金托管东谈主由于自己瑕疵原因变成未按照能够未实时按照基金料理东谈主发送的 相宜法律法例规章以及基金合同、本协议约定的指示推行，给基金份额捏有东谈主或基 金财产变成亏损的，本旨担相应的牵累，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少 1 个走动 日，使用传真方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主 发出由基金料理东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更讲述，同期电话讲述基金托管东谈主，基 金托管东谈主收到变更讲述当日与基金料理东谈主证据。被授权东谈主变更讲述，自基金料理东谈主 收到基金托管东谈主证据时运行成效。基金料理东谈主在而后 3 个责任日内将被授权东谈主变更 讲述的原本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲述的原本应与传真内容一致，若有不 一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。在被授权东谈主变更讲述成效之前，基金托 管东谈主所领受的原被授权东谈主所签发的划款指示非常它文献仍然统统灵验。基金料理东谈主 更换被授权东谈主讲述成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改动授权东谈主 员超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担牵累。   第七条 走动及算帐交收安排 金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策画机构，使用其走动单元看成基金 的专用走动单元。基金料理东谈主和被选中的证券策画机构签订托付协议，由基金料理 东谈主提前讲述基金托管东谈主，并在法定信息露出公告中露出干系内容。走动单元保证金 由被选中的证券策画机构支付。 更情况以书面花式讲述基金托管东谈主。   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系法律法例及干系业务司法，签订《证券交 易资金结算协议》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券走动资金结算业 务中的牵累。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内推行 并在推行已矣后回函证据，不得无故延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金算帐交割，一都由基金托 管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中登公司上海分公司/深圳分 公司及算帐代理银行办理。   走动及算帐交收安排中料理东谈主应为托管东谈主预留 2 个小时的指示处理时间，当日 东谈主瑕疵原因在算帐和交收中变成基金财产的亏损，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的 亏损；若是因为基金料理东谈主违抗法律法例的规章进行证券投资或违抗两边签订的 《证券走动资金结算协议》而变成基金投资算帐清苦和风险的，基金托管东谈主发现后 应立即讲述基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责责罚，由此给基金变成的亏损由基金管 理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖 气候，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责责罚，由此给基金变成的亏损由 基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在推行基金料理东谈主发送的指示时，有饱和的头寸 进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指 令。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时 间。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的损 失由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主相宜法律法例、基金 合同、本托管协议的指示不得拖延或断绝推行。如由于基金托管东谈主的瑕疵原因导致 基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的亏损由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主与基金料理东谈主应当签订结算协议能够在基金托管协议中约定结算 要求，明确两边在基金算帐交收及干系风险限度方面的职责。基金算帐交收过程中， 出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管东谈主应当实时讲述基金料理东谈主， 督促基金料理东谈主积极采用措施、最猛进程限度毁约交收风险与干系亏损，并讲述中 国证监会。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主相宜本托管协议约定的有 效资金划拨指示和干系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划 回，由料理东谈主负责配合干系资金划拨回家具托管户事宜。 份额净值之前，必须保证今日整个施行走动记载与基金管帐账簿上的走动记载统统 一致。若是施行走动记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的亏损由牵累方承担。 对基金证券账目，由干系各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由干系各方 进行账实查对。对走动记载，由干系各方逐日对账一次。 托管东谈主的牵累   基金投资东谈主可通过基金料理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和 赎回苦求，基金份额申购、赎回的证据、算帐由基金料理东谈主或其托付的登记机构负 责。基金托管东谈主负责领受并证据资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示 划付赎回款项。   基金料理东谈主应保证本基金（或本基金料理东谈主托付）的登记机构于每个敞开日 应酬传递的数据的果真性、准确性和竣工性负责。   登记机构应通过与基金料理东谈主成就的系统发送干统统据，如因多样原因，该系 统无法肤浅发送，两边可协商责罚处理方式。   基金托管专户与“基金算帐账户”间的资金结算遵循“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管专户应收资金与应付资金的差额来确信赖管专户净应收额或 净应付额，以此确信资金交收额。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示在约定交收日 中午 12:00 前进行划付，对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时讲述基金托管 东谈主划付。因基金托管专户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托 管东谈主应实时讲述基金料理东谈主。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在交收日 15:00 之前查收资金是否到 账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时讲述基金料理东谈主划付。   第八条 基金净值策画和管帐核算 钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。某一类别基金份额净值是指估 值日该类别基金钞票净值除以该估值日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额 累计净值是指【基金份额净值与基金历来分成累计金额之和】。基金净值的策画保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。基 金料理东谈主不错教训大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规章或基金 合同另有约定的，从其规章。 基金合同的规章暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金管帐 核算业务疏通》非常他法律、法例的规章。用于基金信息露出的各种基金份额的基 金净值信息由基金料理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日 走动收尾后策画当日各种基金份额的基金净值信息并以两边认同的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画成果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主， 基金料理东谈主在不晚于每个敞开日的次日，通过规章网站露出敞开日的基金净值，并 在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规章网站露出半年度和年度终末一日各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 审查基金料理东谈主策画的基金净值。因此，本基金的管帐牵累方是基金料理东谈主，就与 本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致 的观念，按照基金料理东谈主对基金净值的策画成果对外给予公布，基金托管东谈主对未达 成一问候见的基金净值策画成果不承担任何牵累。   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票缓助证券、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时刻确信公允价值。   （4）走动所市集挂牌转让的钞票缓助证券，采用估值时刻确信公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值； 对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采用估值时刻确信其公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在剖判互异，未上市时间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的自制性。 价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的 方法估值。 事项，按国度最新规章估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、才略 及干系法律法例的规章能够未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即讲述对方， 共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法例，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金管帐牵累方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的策画成果对外给予公布。 东谈主对不应由其承担的牵累，有权向瑕疵东谈主追偿。 变成的投资东谈主或基金的亏损，应根据法律法例的规章对投资东谈主或基金支付抵偿金， 就施行向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率 和托管费率的比例各自承担相应的牵累。 施后仍不可发现该失误，进而导致基金净值策画失误变成投资东谈主或基金的亏损，以 及由此变成以后走动日基金净值策画顺延失误而引起的投资东谈主或基金的亏损，由提 供失误信息确当事东谈主一方负责抵偿。 各方应本着勤恳尽责的气派再行策画查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管 理东谈主的策画成果为准对外公布，由此变成的亏损由基金料理东谈主承担抵偿牵累，基金 托管东谈主不负抵偿牵累。 托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 一记账方法和管帐处理原则，鉴别独迅速竖立、登录和看守本基金的全套账册，对 干系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并矫正，保证干系各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金料理东谈主 的账册为准。 应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 将年度讲述登载在规章网站上，并将年度讲述指示性公告登载在规章报刊上。基金 年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《证券法》规章的管帐师事务所审计。基 金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在规章网站上，并将中期讲述指示性公告登载在规章报刊上。基金料理东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规 定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在规章报刊上。《基金合同》成效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述能够年度讲述。 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金家具资 料节录，并登载在规章网站上，并将基金家具府上节录登载在基金销售机构网站或 营业网点。基金招募说明书、基金家具府上节录其他信息发生变更的，基金料理东谈主 至少每年更新一次。 金托管东谈主应当在收到讲述之日起 2 个责任日内完成月度讲述的复核；在收到讲述之 日起 7 个责任日内完成基金季度讲述的复核；在收到讲述之日起 20 个责任日内完 成基金中期讲述的复核；在收到讲述之日起 30 个责任日内完成基金年度讲述的复 核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的数据、信息存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度干系规章为准。 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时指示。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务规划进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并矫正。   （1）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所变成的误 差不看成基金钞票估值失误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货走动所、登记结算公司及入款银行 等级三方机构公司发送的数据失误，或国度管帐战术变更、市集司法变更等非基金 料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、稳妥、合 理的措施进行查抄，但未能发现失误的，由此变成的基金钞票估值失误，基金料理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵累。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施松开或摈斥由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露出 主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   第九条 基金收益分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指放肆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 兑现收益的孰低数。 益分派，具体分派决议详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 红利或将现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额享有同平分派权； 工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。 《信息露出办法》干系规章在规章绪论公告。 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。基金托管东谈主负责查对收益分派决议的总金额与划款指示金额一致，不 对每个投资者的明细分派金额进行复核。   基金托管东谈主应当对本基金履行法律法例、基金合同干系收益分派约定情况进行 按期复核，发现基金收益分派有违法失信行动的，应当实时讲述基金料理东谈主，并报 告中国证监会 定。   第十条 信息露出   除按照《基金法》、《信息露出办法》、《流动性风险料理规章》、基金合同及中 国证监会对于基金信息露出的干系规章进行露出之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守隐藏的义务。基金料理东谈主 与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规章之外，不得在其公开露出之前， 先行对任何第三方露出，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外。然则，如 下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗隐藏义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致隐藏信息被露出、泄露或公开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为顺从和效力法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息露出或公开。 承担相应的信息露出职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限露出的义务。 基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基 金份额申购赎回价钱、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季 度讲述）、临时讲述、清晰公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资钞票缓助证券、 国债期货的信息露出以及中国证监会规章的其他信息。   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规章进行信息露出，详见招募说明书的规章。 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在规章报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上节录、 基金合同和基金托管协议登载在规章网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管协议登载在规章网站上。 的约定，对基金料理东谈主编制的各种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价 格、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金家具府上节录、基金算帐讲述等干系 基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。 师事务所审计后，方可露出。 通过基金料理东谈主网站和中国证监会规章绪论露出。根据法律法例应由基金托管东谈主公 开露出的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会规章绪论公开露出。 以免费查阅。在支付工本费后可在合理时间取得上述文献的复制件或复印件。基金 料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   （1）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会规章的情况。   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》和其他干系法律法 规的规章于每个上半年度收尾后两个月内、每个管帐年度收尾后三个月内在基金中 期讲述及年度讲述均鉴别出具基金托管东谈主讲述，并提交给基金料理东谈主。   第十一条 基金用度   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的策画方 法如下：   H＝E×0.3%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画 方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按 时支付的，支付日历顺延。     本基金 A 类基金份额不收取基金销售工作费，C 类基金份额的基金销售服   务费年费率为 0.20%。本基金 C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份   额钞票净值的 0.20%年费率计提。策画方法如下：     H＝E×0.20%÷以前天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无 法按时支付的，支付日历顺延。 金干系的信息露出用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金干系的 管帐师费、讼师费、审计费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度等根 据干系法律法例、基金合同及相应协议的规章，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款 指示并根据用度施行开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同成效前所发生的信息露出费、讼师费、验资费和管帐师费以非常他用度不从基 金财产中支付。其他根据干系法律法例及中国证监会的干系规章不得列入基金用度 的名堂也不列入基金用度。   在不对基金份额捏有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，基金料理东谈主和基金 托管东谈主协商一致且在履行稳妥才略后，可按照基金发展情况，并根据法律法例规章 和基金合同约定酌情诊疗基金料理费率、基金托管费率、销售工作费率等干系费率。   基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息露出办法》的规章在规章绪论 上公告。 同、本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面讲解， 若是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 详见招募说明书的规章。   第十二条 基金份额捏有东谈主名册的看守 额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 和看守，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系司法鉴别看守基金份额捏有东谈主名 册。看守方式不错采用电子或文档的花式。看守期限不少于法律法例规章的最低年 限，法律法例或监管司法另有规章的，从其规章。 名册，应按干系法例规章各自承担相应的牵累。   对于每半年度终末一个责任日的基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年 度收尾后 5 个责任日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额 捏有东谈主名册、收益分派基准日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会权益 登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应在干系的名册生成后 5 个责任日内向 基金托管东谈主提供。   第十三条 基金干系文献和档案的保存 金账册、走动记载和迫切合同等，保存期限不少于法律法例规章的最低年限，对相 关信息负有隐藏义务，但根据干系法律法例规章或有权机关要求露出的除外。其中， 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系府上。 东谈主处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、协议传真 给基金托管东谈主。 基金的干系文献。   第十四条 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   （1）基金料理东谈主被照章取消基金料理履历；   （2）基金料理东谈主照章驱散、被照章松手能够被照章宣告歇业；   （3）基金料理东谈主被基金份额捏有东谈主大会辞退；   （4）法律法例及中国证监会规章的和基金合同规章的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下才略进行：   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议成效后按照《信息露出办法》干系规章在规章绪论公告；   （6）嘱咐：基金料理东谈主职责断绝的，基金料理东谈主应妥善看守基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续，临时 基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时领受，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责断绝的，应当按照法律法例规章遴聘相宜《证券 法》规章的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中 国证监会备案，审计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主干系的称呼字样。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章驱散、被照章松手能够被照章晓喻歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会辞退；   （4）法律法例及中国证监会规章的和基金合同规章的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会决议成效后按照《信息露出办法》干系规章在规章绪论公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管东谈主或新任基金 托管东谈主应当实时领受，临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金 钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法例规章遴聘相宜《证券 法》规章的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中 国证监会备案。审计费由基金财产承担。 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主。 和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在规章绪论上齐集公告并 向中国证监会备案。 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和基金 合同的规章接续履行干系职责，并保证不对基金份额捏有东谈主的利益变成毁伤。原基 金料理东谈主或原基金托管东谈主在接续履行干系职责时间，仍有权按照基金合同的规章收 取基金料理费或基金托管费。 援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第十五条 阻截行动 从事证券投资。 地对待其托管的不同基金财产。 东谈主牟取利益。 失。 按法律法例规章的方式公开露出的信息。 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。 和其他从业东谈主员相互兼职。 基金合同或本协议的规章进行贬责的除外。   （1）承销证券；   （2）违抗规章向他东谈主贷款能够提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规章的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱非常他不刚直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规章阻截的其他行径。 基金料理东谈主在履行稳妥才略后，可不受上述规章的限制或按变更后的规章推行。   第十六条 本协议的变更、断绝与基金财产的算帐   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与基金合同的规章有任何突破。   发生以下情况，本协议断绝：   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被松手、歇业或职责断绝后由其他基金托管东谈主接 管基金钞票；   （3）基金料理东谈主驱散、照章被松手、歇业或职责断绝后由其他基金料理东谈主接 管基金料理权；   （4）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有下列情形的，有权断绝本协议，并要求基 金料理东谈主抵偿亏损：   ①违抗基金合同的投资宗旨，不当贬责家具财产的；   ②未能顺从或履行基金合同及本协议约定的干系承诺、义务、述说或保证；   ③被照章取消基金料理东谈主天禀或策画非常；   ④被照章驱散、被照章松手、被照章宣告歇业或失联；   ⑤法律法例明确规章和本协议约定的其他情形。   （5）发生法律法例或基金合同规章的断绝事项。   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立基金财产算帐小组， 基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、相宜《证券法》规 定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚实、勤恳、尽责地履行基金合同和本协议规章的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的 正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的干系规章对基金财产进行算帐。 基金财产算帐才略主要包括：   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘相宜《证券法》规章管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘 讼师事务所对算帐讲述出具法律观念书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按各种基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例确信剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财 产鸿沟内按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规章反璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产算帐小组公告；算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐报 告经具备相宜《证券法》规章的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述 登载在规章网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规章报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规章的最低 年限。   第十七条 毁约牵累 的，应当承担毁约牵累。 当鉴别对各自的行动照章承担抵偿牵累，因共同行动给基金财产能够基金份额捏有 东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵累。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：   （1）不可抗力；   （2）基金料理东谈主和/或基金托管东谈主按照届时灵验的法律法例或中国证监会的规 定看成或不看成而变成的亏损等；   （3）基金料理东谈主由于按照基金合同规章的投资原则投资或不投资而变成的损 失等。 产或基金份额捏有东谈主变成亏损，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”）有职权而且 有义务代表基金对毁约方进行追偿；若是由于毁约方的毁约行动导致守约方抵偿了 该基金财产或基金份额捏有东谈主所遭受的亏损，则守约方有权向毁约方追索，毁约方 应抵偿和补偿守约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由此遭受的亏损。 措施，舒服亏损的扩大。莫得采用稳妥措施甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的 亏损要求抵偿。非毁约方因舒服亏损扩大而开销的合理用度由毁约方承担。 份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本协议。 料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、稳妥、合理的措施进行查抄，然则未能发 现失误的，由此变成基金财产或基金份额捏有东谈主亏损，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿牵累。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或摈斥由此 变成的影响。   第十八条 法律适用和争议责罚   本协议的效力、讲解、变更、推行及争议的责罚等均适用中华东谈主民共和国法律 （为本协议之宗旨，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区以及台湾地区法律）， 莫得干系成文规章的，参照通用的贸易通例和（或）行业通例。   凡因本协议产生的及与本协议干系的争议，两边均应协商责罚；协商不成的， 两边均同意采用以下等 1 种方式责罚： 机构现行灵验的仲裁司法，仲裁地点为深圳市；   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚实、 勤恳、尽责地履行基金合同和本协议规章的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   第十九条 本协议的效力 应经托管协议当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主/负责东谈主或授权代 理东谈主署名或盖印，本协议当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的观念修改托管协议 草案。本协议以中国证监会注册的最终文本为认真文本。 灵验期自其成效之日起至该基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。 托管东谈主鉴别捏有一份，每份具有同等的法律效力。   第二十条 本协议的签订 盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主/负责东谈主或授权代理东谈主署名或盖印， 并注明本托管协议的签订地点和签订日历。   第二十一条 不可抗力 一都或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行时间应予中止。 式将不可抗力事件的发生讲述其他当事东谈主，并实时向其他当事东谈主提供对于此种不可 抗力事件的稳妥凭据。宣称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客不雅上成为不可 能或乌有际的一方，有牵累尽一切合理的勤恳摈斥或松开此等不可抗力事件的影响。 不可抗力事件或其影响断绝或摈斥后，两边须立即复原履行各舒服本协议项下的各 项义务。 况。   第二十二条 可分割性 他要求将接续灵验。此种情况下，两边将积极协商以达成灵验的约定，且该灵验约 定应尽可能接近原规章和本协议相应的精神和宗旨。   第二十三条 讲述与投递 书或其他通讯可托付或发送至本协议首部所约定的地址或商酌方式。 其中电传、电话、传真、电子邮件等也曾发出即视为已投递基金料理东谈主；邮政信函 于投止之日起第三日即视为已投递基金料理东谈主；若派东谈主专程投递，则基金料理东谈主签 收日视为投递，基金料理东谈主拒收的，投递东谈主可采用拍照、摄像方式记载投递过程， 并将秘书留置，亦视为投递。 干系（法律）秘书，无东谈主签收或基金料理东谈主拒收的，则（法律）秘书反璧之日视为 投递之日；若径直投递时基金料理东谈主拒收的，投递东谈主可采用拍照、摄像方式记载送 达过程，并将（法律）秘书留置，亦视为投递。基金料理东谈主提供失误商酌方式或未 实时见告变更后商酌方式的，导致（法律）秘书未能投递或反璧的，则（法律）文 书反璧之日视为投递之日。 面讲述基金托管东谈主；在本协议项下债务插足诉讼或仲裁阶段后，则须以书面方式告 知审理机关。不然按原商酌方式发出的讲述或其他秘书，即使变更方莫得收到，仍 视为投递。   第二十四条 其他约定事项   无。   如本公约定与其他要求约定突破的，应以本公约定为准。 （以下无正文） （本页无正文，为编号    的《南边信元债券型证券投资基金托管协议》的 签署页） 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主 （或授权代理东谈主）： 签署日历： 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主/负责东谈主 （或授权代理东谈主）： 签署日历： 签订地：